成功不是偶然的，背后有著無數(shù)的努力和堅(jiān)持?？偨Y(jié)時(shí)要注意避免的一些誤區(qū)有哪些？掌握一些寫作技巧，可以幫助大家提高語文寫作水平。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇一

近年來，隨著社會(huì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，法律盡職調(diào)查（DueDiligence）在商業(yè)交易和企業(yè)管理中扮演著越來越重要的角色。作為一名法律從業(yè)者，在進(jìn)行盡職調(diào)查過程中，我深深感受到了其重要性和必要性。通過積極的調(diào)查工作，我獲得了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)，下面我將從不同角度來探討法律盡職調(diào)查。

首先，法律盡職調(diào)查要求我們具備全面細(xì)致的審視能力。在進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，我們需要搜集、整理以及分析大量信息。這些信息可能涉及到公司的財(cái)務(wù)狀況、稅務(wù)問題、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合同等，因此，我們需要具備全面的審查能力，才能夠從海量的信息中挖掘出重要的內(nèi)容，對(duì)客戶提供準(zhǔn)確、可靠的建議。例如，曾經(jīng)有一次，我在進(jìn)行某企業(yè)的盡職調(diào)查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有嚴(yán)重的錯(cuò)誤，如果不是通過細(xì)致的審查，可能會(huì)導(dǎo)致客戶在未來的交易中遭受不可預(yù)測的損失。

其次，法律盡職調(diào)查也要求我們具備廣泛的專業(yè)知識(shí)。作為法律從業(yè)者，不僅需要熟悉并了解相關(guān)的商業(yè)法律知識(shí)，還需要掌握會(huì)計(jì)、金融、稅務(wù)等領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)。只有具備這些廣泛的知識(shí)背景，我們才能夠應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的情形，并避免在盡職調(diào)查過程中遺漏重要的問題。例如，有一次，我需要對(duì)一家企業(yè)的合同進(jìn)行調(diào)查，該企業(yè)與多家供應(yīng)商簽訂的合同條款非常復(fù)雜，考慮到合同的履行和風(fēng)險(xiǎn)控制，我不僅需要了解合同法，還需要了解相關(guān)的貿(mào)易法、適用于該企業(yè)所在地的法律條文，僅僅有單一學(xué)科的知識(shí)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

然后，法律盡職調(diào)查也需要我們具備良好的溝通能力。在進(jìn)行法律盡職調(diào)查時(shí)，我們需要與各類人士進(jìn)行交流，包括企業(yè)管理層、股東、律師、會(huì)計(jì)師和相關(guān)部門的官員等。因此，我們需要能夠準(zhǔn)確理解對(duì)方的意愿，并尋找共同的合作點(diǎn)。例如，我曾經(jīng)在進(jìn)行一次涉及企業(yè)并購的盡職調(diào)查時(shí)，與目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行了多次溝通，最終找到了一種雙方都能夠接受的合作方式，為客戶帶來了豐厚的收益。

最后，法律盡職調(diào)查還需要我們具備堅(jiān)定的職業(yè)道德。作為法律從業(yè)者，我們的職責(zé)是保護(hù)客戶的權(quán)益，遵循法律和道德的標(biāo)準(zhǔn)。在盡職調(diào)查過程中，我們需要忠于事實(shí)，對(duì)信息進(jìn)行準(zhǔn)確的披露和傳遞，并且絕對(duì)保密。法律盡職調(diào)查有時(shí)可能會(huì)揭示出一些不良信息或存在風(fēng)險(xiǎn)，但我們必須以誠實(shí)、正直的態(tài)度向客戶提供真實(shí)的調(diào)查結(jié)果和建議。例如，在某次盡職調(diào)查中，我發(fā)現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)存在潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，雖然這可能會(huì)影響客戶的決策和交易結(jié)果，但我依然誠實(shí)地向客戶提供了相關(guān)的調(diào)查結(jié)果，并幫助客戶在未來的交涉中作出合理的決策。

總之，法律盡職調(diào)查是一項(xiàng)復(fù)雜而細(xì)致的工作，不僅要求我們具備全面審視和廣泛的專業(yè)知識(shí)，還需要我們具備良好的溝通能力和堅(jiān)定的職業(yè)道德。通過積極的盡職調(diào)查工作，我們能夠?yàn)榭蛻籼峁?zhǔn)確、可靠的法律建議，并幫助客戶在商業(yè)交易中避免潛在的風(fēng)險(xiǎn)和損失。因此，對(duì)于任何一名法律從業(yè)者來說，掌握法律盡職調(diào)查的方法和要領(lǐng)是至關(guān)重要的。我相信，隨著社會(huì)的發(fā)展和法律盡職調(diào)查的不斷深入，我們將會(huì)獲得更多的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)，并為客戶提供更加豐富和專業(yè)的服務(wù)。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇二

甲方：

乙方：_______市_______軟件科技有限公司。

雙方經(jīng)平等協(xié)商同意，自愿簽訂本協(xié)議，共同遵守本協(xié)議所列條款。

1.保密的內(nèi)容和范圍。

（1）涉及甲方具體的信息，包括甲方使用xtoolscrm保存在乙方服務(wù)器上的數(shù)據(jù)。

（2）凡以直接、間接、口頭或書面等形式提供涉及保密內(nèi)容的行為均屬泄密。

2.雙方的權(quán)利與義務(wù)。

（1）乙方應(yīng)自覺維護(hù)甲方的利益，嚴(yán)格遵守本委托方的保密規(guī)定。

（2）乙方不得向任何單位和個(gè)人泄露所掌握的商業(yè)秘密事項(xiàng)；

（3）乙方不得利用所掌握的商業(yè)秘密牟取私利；

（4）乙方了解并承認(rèn)，通過系統(tǒng)甲方會(huì)將有具有商業(yè)價(jià)值的業(yè)績資料（保密信息）保存于xtoolscrm的服務(wù)器上，并且由于技術(shù)服務(wù)等原因，乙方有可能在某些情況下訪問這些數(shù)據(jù)。乙方承認(rèn)，如果這些數(shù)據(jù)未經(jīng)許可披露給他人，有可能使甲方蒙受損失。

（5）乙方同意并承諾，對(duì)所有保密信息予以嚴(yán)格保密，在未得到甲方事先許可的情況下不披露給任何其他人士或機(jī)構(gòu)。

（6）乙方同意并承諾，無論任何原因，服務(wù)終止后，乙方不可恢復(fù)地刪除服務(wù)器上的任何保密信息，并不留存任何副本。同時(shí)，乙方保證退回甲方保存在乙方服務(wù)器上的任何含有保密信息的文件或資料（如有）。

3.本《協(xié)議》項(xiàng)下的保密義務(wù)不適用于如下信息：（i）非由于乙方的原因已經(jīng)為公眾所知的；（ii）由于乙方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務(wù)的限制；（iii）由于法律的適用、法院或其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)的.要求而披露的信息。此協(xié)議至簽字之日起生效。

甲方代表人。

甲方代表人（簽名）：

單位蓋章。

乙方法定代表人或乙方代表人（簽名）：

單位蓋章。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇三

本文主要是描述關(guān)于寫法律盡職調(diào)查報(bào)告的一些基礎(chǔ)要素，個(gè)人認(rèn)為有些東西尤其重要，這份報(bào)告做的越詳細(xì)，那么可能會(huì)存在某些風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)越低，從而避免以后會(huì)產(chǎn)生不必要的糾紛。

________律師事務(wù)所。

致：________公司。

根據(jù)《關(guān)于____公司改制及首次公開發(fā)行股票并上市的法律顧問聘請(qǐng)協(xié)議》，______律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)作為______有限公司(以下簡稱“______公司”)改制上市的專項(xiàng)法律顧問。

本所指派____律師、____律師作為本次公開發(fā)行的具體經(jīng)辦律師。本所根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本《法律盡職調(diào)查報(bào)告》。

______年____月____日，本所律師向________公司發(fā)送了《________律師事務(wù)所關(guān)于________公司改制上市盡職調(diào)查清單》，收集并審查了本所律師認(rèn)為出具本《法律盡職調(diào)查報(bào)告》所必需的資料和文件；為了進(jìn)一步核實(shí)情況，本所律師前往公司的生產(chǎn)車間、倉庫進(jìn)行了實(shí)地考察、查驗(yàn)；就相關(guān)問題與貴公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)人、員工進(jìn)行交流；并前往工商、稅務(wù)、勞動(dòng)、環(huán)保等政府部門了解和查詢情況；參閱其他中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查小組的信息；遵守相關(guān)法律、政策、程序及實(shí)際操作。

______年____月____日，貴公司簽訂了《________公司保證書》，就公司及相關(guān)各方提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到公司的如下保證：本公司所提供的所有文件及口頭或書面聲明、闡述、保證、說明均是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，有關(guān)文件上的簽字、印章均是真實(shí)、有效的，所提交的副本或復(fù)印件均與原件或正本一致。本公司已經(jīng)確知違反上述保證所能導(dǎo)致的不利后果。如果本公司違反上述保證，本公司愿意承擔(dān)因此而導(dǎo)致的不利后果。本報(bào)告正是基于上述假設(shè)而出具的。

我們將對(duì)某些事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)跟蹤核實(shí)和確認(rèn)，但不保證在盡職調(diào)查之后某些情況不會(huì)發(fā)生變化。

二、本法律盡職調(diào)查報(bào)告僅對(duì)法律問題發(fā)表意見。在本盡職調(diào)查報(bào)告中對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告中某些內(nèi)容的引述，并不表明本所律師對(duì)這些內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性做出任何判斷或保證。

三、對(duì)于本盡職調(diào)查報(bào)告至關(guān)重要而又無獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴有關(guān)政府部門和其他有關(guān)單位出具的證明文件出具本盡職調(diào)查報(bào)告。

四、本法律盡職調(diào)查報(bào)告僅供公司擬進(jìn)行改制及申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市事宜之目的使用，未經(jīng)本所書面同意，不得將本報(bào)告外傳及用于佐證、說明與改制上市事宜無關(guān)的其他事務(wù)及行為。

在本報(bào)告中，除非根據(jù)上下文應(yīng)另做解釋，否則下列簡稱和術(shù)語具有以下含義：

“本報(bào)告”指由______律師事務(wù)所于______年____月____日出具的關(guān)于____公司之律師盡職調(diào)查報(bào)告。

“本所”指________律師事務(wù)所。

“本所律師”或“我們”指________律師事務(wù)所法律具體承辦盡職調(diào)查的律師。本報(bào)告分為導(dǎo)言、正文和附件三個(gè)部分。報(bào)告的導(dǎo)言部分主要介紹盡職調(diào)查的宗旨、簡稱與定義、調(diào)查的方法等；在報(bào)告的主體部分，我們將就盡職調(diào)查的具體問題逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)論與分析，并給出相關(guān)的法律意見；報(bào)告的附件包括本報(bào)告所依據(jù)的由________公司提供的資料及文本。

____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注冊資本為____萬元，法定代表人為____，住所為______，經(jīng)營范圍為______。公司持有______工商行政管理局頒發(fā)的注冊號(hào)為____的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，______質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的注冊號(hào)為______的《組織機(jī)構(gòu)代碼證》，______國家稅務(wù)局頒發(fā)的國稅______字號(hào)《稅務(wù)登記證》和______地方稅務(wù)局頒發(fā)的地稅[]字號(hào)《稅務(wù)登記證》。

經(jīng)本所律師核查，______公司依法有效存續(xù)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

1．________公司成立于________年____月____日，設(shè)立時(shí)的名稱為______公司，股東為______、______，注冊資本為______萬元人民幣，法定代表人為______，住所為______，經(jīng)營范圍為______。

2．股權(quán)結(jié)構(gòu)為：

3．驗(yàn)資或評(píng)估：

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

(一)公司目前的股東和持股比例如下：

(二)公司的實(shí)際控制人為：

如果是自然人，則說明其簡歷(姓名、身份證號(hào)、學(xué)歷、地址等)；如果是法人，則說。

明其營業(yè)執(zhí)照記載事項(xiàng)、主營業(yè)務(wù)、主要公司管理人員、最近一年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

1．土地使用權(quán)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______；

2．土地使用權(quán)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______。

1．房產(chǎn)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______；

2．房產(chǎn)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______。

2．號(hào)牌號(hào)碼：______，品牌型號(hào)：______，車輛識(shí)別代碼：______車主：______，車輛類型：______。

2．設(shè)備名稱：______，發(fā)票號(hào)：______，報(bào)關(guān)單：______，購買日期：______，使用年限：______，原始價(jià)值：______，賬面價(jià)值：______。

(3)權(quán)屬狀況：____________。

經(jīng)過核查，本所認(rèn)為(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

1．股東會(huì)議事規(guī)則。

2．歷次股東會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。

1．董事會(huì)議事規(guī)則。

2．歷次董事會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。

1．監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。

2．歷次監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。

經(jīng)過本所核查，本所認(rèn)為(問題及其建議)。

董事會(huì)成員：

監(jiān)事會(huì)成員：

經(jīng)理：

(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)。

(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)。

(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)。

經(jīng)過本所核查，本所認(rèn)為(問題及其建議)。

(稅務(wù)登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報(bào)表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據(jù)文件、近三年是否存在被稅務(wù)部門處罰的情況)。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

(一)公司員工名冊、勞務(wù)合同樣本、工資表和社會(huì)保障費(fèi)用明細(xì)表(養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育、工會(huì)費(fèi)等)。

(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

(一)公司訴訟、仲裁：(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(二)高級(jí)管理人員訴訟、仲裁：(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(三)關(guān)聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料：(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

(最近兩年凈利潤累計(jì)額、凈利潤增長率、營業(yè)收入、營業(yè)收入增長率、非經(jīng)常性損益)。

(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券公司及其他機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格證書和營業(yè)執(zhí)照；上述機(jī)構(gòu)中承辦貴公司項(xiàng)目的從業(yè)人員名單及其從事證券業(yè)務(wù)的資格證書；以上中介機(jī)構(gòu)與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

謹(jǐn)致。

商祺！

________律師事務(wù)所。

承辦律師：

______年____月____日。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇四

(二)股東會(huì)會(huì)議。

1。股東會(huì)議事規(guī)則。

2。歷次股東會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。

(三)董事會(huì)會(huì)議。

1。董事會(huì)議事規(guī)則。

2。歷次董事會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。

(四)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

1。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。

2。歷次監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。

經(jīng)過本所核查，本所認(rèn)為(問題及其建議)。

十二、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

(一)公司設(shè)立時(shí)的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

董事會(huì)成員：

監(jiān)事會(huì)成員：

經(jīng)理：

(二)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員第一次變化情況。

(三)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員第二次變化情況。

(四)公司目前的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

1。董事會(huì)成員：

(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)。

2。監(jiān)事會(huì)成員：

(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)。

3。高級(jí)管理人員：

(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)。

經(jīng)過本所核查，本所認(rèn)為(問題及其建議)。

十三、稅務(wù)。

(稅務(wù)登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報(bào)表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據(jù)文件、近三年是否存在被稅務(wù)部門處罰的情況)。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

十四、勞動(dòng)人事、勞動(dòng)安全等。

(一)公司員工名冊、勞務(wù)合同樣本、工資表和社會(huì)保障費(fèi)用明細(xì)表(養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育、工會(huì)費(fèi)等)。

(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

十五、訴訟、仲裁或行政處罰。

(一)公司訴訟、仲裁：(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(二)高級(jí)管理人員訴訟、仲裁：(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(三)關(guān)聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料：(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

十六、其他。

(一)公司所獲榮譽(yù)及證書。

(二)科學(xué)技術(shù)成果鑒定。

(三)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)。

(最近兩年凈利潤累計(jì)額、凈利潤增長率、營業(yè)收入、營業(yè)收入增長率、非經(jīng)常性損益)。

(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券公司及其他機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格證書和營業(yè)執(zhí)照;上述機(jī)構(gòu)中承辦貴公司項(xiàng)目的從業(yè)人員名單及其從事證券業(yè)務(wù)的資格證書;以上中介機(jī)構(gòu)與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

謹(jǐn)致。

商祺!

________律師事務(wù)所。

承辦律師：

______年____月____日。

附件：

盡職調(diào)查中獲得的所有資料文本及其信息目錄。

備注：

1。法律盡職調(diào)查報(bào)告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng)業(yè)板上市的條件，所以，法律盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的第二章“發(fā)行條件”中的各項(xiàng)規(guī)定，逐項(xiàng)進(jìn)行分析。

2。在盡職調(diào)查報(bào)告的最后部分，可以增加一個(gè)附件或法規(guī)指引，重點(diǎn)解釋一些在盡職調(diào)查報(bào)告中出現(xiàn)的專業(yè)術(shù)語，比如關(guān)聯(lián)人、高級(jí)管理人員等。

3。因?yàn)榉杀M職調(diào)查報(bào)告的作用之一是為了規(guī)范設(shè)立股份有限公司，在每一個(gè)部分的結(jié)論，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)表的意見(是否合法、有效、存在問題及其整改建議)以腳注的形式列出法律依據(jù)。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇五

(二)關(guān)聯(lián)交易。

(三)同業(yè)競爭。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

七、主要資產(chǎn)。

(一)土地。

1.土地使用權(quán)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______;。

2.土地使用權(quán)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______。

(二)房產(chǎn)。

1.房產(chǎn)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______;。

2.房產(chǎn)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______。

(三)機(jī)動(dòng)車輛。

2.號(hào)牌號(hào)碼：______，品牌型號(hào)：______，車輛識(shí)別代碼：______車主：______，車輛類型：______。

(四)主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備。

2.設(shè)備名稱：______，發(fā)票號(hào)：______，報(bào)關(guān)單：______，購買日期：______，使用年限：______，原始價(jià)值：______，賬面價(jià)值：______。

(五)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

1.商標(biāo)：

(3)權(quán)屬狀況：____________。

2.專利：

3.專有技術(shù)：

4.版權(quán)：

經(jīng)過核查，本所認(rèn)為(問題及其建議)。

八、科研。

(一)科研人員隊(duì)伍(項(xiàng)目帶頭人簡歷、隊(duì)伍結(jié)構(gòu)等)。

(二)承擔(dān)的科研項(xiàng)目。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

九、重大債權(quán)債務(wù)。

(一)購銷合同(時(shí)間、金額、商品名稱、違約責(zé)任)。

(二)借款合同(時(shí)間、金額、合同主體、擔(dān)保情況)。

(三)擔(dān)保合同(時(shí)間、金額、合同主體)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

十、公司章程。

(一)設(shè)立時(shí)的章程(時(shí)間、主要內(nèi)容)。

(二)第二次修改(修改內(nèi)容)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

十一、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。

(一)公司目前的組織架構(gòu)如下圖。

(二)股東會(huì)會(huì)議。

1.股東會(huì)議事規(guī)則。

2.歷次股東會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。

(三)董事會(huì)會(huì)議。

1.董事會(huì)議事規(guī)則。

2.歷次董事會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。

(四)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

1.監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。

2.歷次監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。

經(jīng)過本所核查，本所認(rèn)為(問題及其建議)。

十二、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

(一)公司設(shè)立時(shí)的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

董事會(huì)成員：

監(jiān)事會(huì)成員：

經(jīng)理：

(二)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員第一次變化情況。

(三)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員第二次變化情況。

(四)公司目前的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

1.董事會(huì)成員：

(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)。

2.監(jiān)事會(huì)成員：

(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)。

3.高級(jí)管理人員：

(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)。

經(jīng)過本所核查，本所認(rèn)為(問題及其建議)。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇六

備注：

1.法律盡職調(diào)查報(bào)告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng)業(yè)板上市的條件，所以，法律盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的第二章“發(fā)行條件”中的各項(xiàng)規(guī)定，逐項(xiàng)進(jìn)行分析。

2.在盡職調(diào)查報(bào)告的最后部分，可以增加一個(gè)附件或法規(guī)指引，重點(diǎn)解釋一些在盡職調(diào)查報(bào)告中出現(xiàn)的專業(yè)術(shù)語，比如關(guān)聯(lián)人、高級(jí)管理人員等。

3.因?yàn)榉杀M職調(diào)查報(bào)告的作用之一是為了規(guī)范設(shè)立股份有限公司，在每一個(gè)部分的結(jié)論，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)表的意見(是否合法、有效、存在問題及其整改建議)以腳注的形式列出法律依據(jù)。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇七

法律盡職調(diào)查是在商業(yè)交易中確保交易雙方安全和合法性的重要環(huán)節(jié)。這一過程涉及對(duì)雙方的背景調(diào)查、財(cái)務(wù)狀況評(píng)估、合規(guī)審查等多個(gè)方面。在實(shí)踐中，我積累了一些關(guān)于法律盡職調(diào)查的心得體會(huì)。

首先，了解行業(yè)和法律背景是盡職調(diào)查的基礎(chǔ)。在進(jìn)行盡職調(diào)查之前，對(duì)相關(guān)行業(yè)的法規(guī)和政策進(jìn)行研究是必要的。僅僅關(guān)注企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況是不夠的，因?yàn)橛袝r(shí)企業(yè)的合規(guī)問題可能導(dǎo)致未來的法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。此外，了解當(dāng)?shù)氐姆森h(huán)境和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，以及相關(guān)的法律案例，也是一個(gè)合格的法律盡職調(diào)查專家的必備條件。

其次，盡職調(diào)查應(yīng)該始終保持客觀和中立。作為一名法律從業(yè)者，我深知保持客觀和中立的重要性。在進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，要以事實(shí)為依據(jù)，盡量避免主觀判斷和個(gè)人偏見的干擾。同時(shí)，應(yīng)注意在評(píng)估證據(jù)和信息時(shí)確保其準(zhǔn)確性和可靠性，以免對(duì)交易雙方產(chǎn)生不公平的影響。

第三，盡職調(diào)查需要全面和深入的研究。在進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)該通過多種渠道和途徑收集信息，包括企業(yè)的文件、公開信息、市場調(diào)研、行業(yè)專家咨詢等等。同時(shí)，還需要對(duì)收集到的信息進(jìn)行深入的分析和評(píng)估，挖掘可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。只有全面、深入而準(zhǔn)確的調(diào)查和分析，才能為交易雙方提供可靠的決策依據(jù)。

第四，盡職調(diào)查應(yīng)該重視風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)審查。風(fēng)險(xiǎn)管理是盡職調(diào)查的核心之一。在調(diào)查的過程中，需要特別關(guān)注交易中的合規(guī)問題，以避免日后出現(xiàn)法律糾紛和損失。同時(shí)，還需要評(píng)估交易的風(fēng)險(xiǎn)水平，為交易方提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議和方案。合規(guī)審查是盡職調(diào)查的重要組成部分，有助于評(píng)估當(dāng)事人是否符合法律法規(guī)的要求，有沒有潛在的違法行為。

最后，盡職調(diào)查需要一定的溝通和協(xié)調(diào)能力。由于盡職調(diào)查涉及到多個(gè)方面和多個(gè)利益相關(guān)者，因此溝通和協(xié)調(diào)能力至關(guān)重要。與調(diào)查對(duì)象、當(dāng)事人、律師和其他專業(yè)人員的溝通交流是成功完成盡職調(diào)查的關(guān)鍵。在溝通中，要保持耐心、真誠和公正，以促進(jìn)信息的暢通和問題的解決。

綜上所述，法律盡職調(diào)查是法律從業(yè)者在商業(yè)交易中扮演的重要角色。通過對(duì)行業(yè)和法律背景的了解、保持客觀和中立、全面和深入的研究、重視風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)審查，以及具備一定的溝通和協(xié)調(diào)能力，我們可以做到專業(yè)、準(zhǔn)確、可靠地完成盡職調(diào)查工作，為交易雙方提供可靠的決策依據(jù)，保障交易安全和合法性的同時(shí)，也保護(hù)了法律的尊嚴(yán)和公正。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇八

業(yè)務(wù)調(diào)查主要包括分析公司所處細(xì)分行業(yè)的情況和風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)查公司商業(yè)模式、經(jīng)營目標(biāo)和計(jì)劃。

1.行業(yè)研究：通過搜集與公司所處行業(yè)有關(guān)的行業(yè)研究或報(bào)道，與公司管理層交談，比較市場公開數(shù)據(jù)，搜集行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件，以及主辦券商內(nèi)部行業(yè)分析師的分析研究等方法，審慎、客觀分析公司所處細(xì)分行業(yè)的基本情況和特有風(fēng)險(xiǎn)(如行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等)。

2.公司產(chǎn)品考察：通過與公司經(jīng)營管理層交談，實(shí)地考察公司產(chǎn)品或服務(wù)，訪談公司客戶等方法，調(diào)查公司產(chǎn)品或服務(wù)及其用途，了解產(chǎn)品種類、功能或服務(wù)種類及其滿足的客戶需求。

3.關(guān)鍵資源調(diào)查：通過實(shí)地考察、與管理層交談、查閱公司主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件等方法，結(jié)合公司行業(yè)特點(diǎn)，調(diào)查公司業(yè)務(wù)所依賴的關(guān)鍵資源。

4.公司業(yè)務(wù)流程調(diào)查：通過查閱公司業(yè)務(wù)制度、實(shí)地考察企業(yè)經(jīng)營過程涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、對(duì)主要供應(yīng)商和客戶訪談等方法，結(jié)合公司行業(yè)特點(diǎn)，了解公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程。

5.公司收益情況調(diào)查：通過查閱商業(yè)合同，走訪客戶和供應(yīng)商等方法，結(jié)合對(duì)公司產(chǎn)品或服務(wù)、關(guān)鍵資源和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的調(diào)查，了解公司如何獲得收益。

6.公司趨勢調(diào)查：通過與公司管理層交談，查閱董事會(huì)會(huì)議記錄、重大業(yè)務(wù)合同等方法，結(jié)合公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢及公司目前所處的發(fā)展階段，了解公司整體發(fā)展規(guī)劃和各個(gè)業(yè)務(wù)板塊的中長期發(fā)展目標(biāo)，分析公司經(jīng)營目標(biāo)和計(jì)劃是否與現(xiàn)有商業(yè)模式一致，提示公司業(yè)務(wù)發(fā)展過程跌主要風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

(二)公司治理調(diào)查。

1.了解三會(huì)：通過查閱公司章程，了解公司組織結(jié)構(gòu)，查閱股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)有關(guān)文件，調(diào)查公司三會(huì)的建立健全及運(yùn)行情況，說明上述機(jī)構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況，關(guān)注公司章程和三會(huì)議事規(guī)則是否合法合規(guī)，是否建立健全投資者關(guān)系管理制度，是否在公司章程中約定糾紛解決機(jī)制。

2.董事會(huì)對(duì)治理機(jī)制的評(píng)估：公司董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制進(jìn)行訴訟評(píng)估，內(nèi)容包括現(xiàn)有公司治理機(jī)制在給股東提供合適的保護(hù)以及保證股東充分行使知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等權(quán)利方面所發(fā)揮的作用、所存在的不足及解決方法等。

3.公司董事監(jiān)事調(diào)查：調(diào)查公司董事、監(jiān)事的簡要情況，主要包括：姓名、國籍及境外居留權(quán)、性別、年齡、學(xué)歷、職稱;職業(yè)經(jīng)歷(參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況);曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期;現(xiàn)任職務(wù)及任期;本人及其近親屬持有公司股份的情況;是否存在對(duì)外投資與公司存在利益沖突的情況。

另外，還包括獨(dú)立性調(diào)查、同業(yè)競爭調(diào)查、政策制定執(zhí)行情況調(diào)查、管理層誠信調(diào)查。

(三)公司財(cái)務(wù)調(diào)查。

1.內(nèi)部控制五要素調(diào)查：通過考察控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、控制活動(dòng)與措施、信息溝通與反饋、監(jiān)督與評(píng)價(jià)等基本要素，評(píng)價(jià)公司內(nèi)容控制制度是否充分、合理、有效。

2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查：根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，分析公司最近兩年及一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，并對(duì)其進(jìn)行逐年比較。

另外，還包括應(yīng)收賬款調(diào)查、存貨調(diào)查、公司投資調(diào)查、固定資產(chǎn)與折舊調(diào)查、無形資產(chǎn)調(diào)查、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備情況調(diào)查、歷次評(píng)估情況調(diào)查、應(yīng)付賬款調(diào)查、收入調(diào)查、成本調(diào)查、費(fèi)用調(diào)查、非經(jīng)常性損益調(diào)查、鼓勵(lì)政策調(diào)查、合并財(cái)務(wù)報(bào)表調(diào)查、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查、審計(jì)意見及事務(wù)所變更調(diào)查。

主要包括：公司設(shè)立及存續(xù)情況調(diào)查、重大違法違規(guī)調(diào)查、股權(quán)情況調(diào)查、財(cái)產(chǎn)合法性調(diào)查、重大債務(wù)調(diào)查、納稅情況調(diào)查、環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查等等。

延伸閱讀：新三板掛牌中的律師盡職調(diào)查實(shí)務(wù)研究。

我國目前的規(guī)范性法律文件當(dāng)中，對(duì)法律盡職調(diào)查沒有明確的定義，但4月22日通過的《律師從事證券法律業(yè)務(wù)規(guī)范》第29條“律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)受委托證券業(yè)務(wù)的具體情況，通過收集文件資料、與并購方管理或業(yè)務(wù)人員面談、與相關(guān)方核對(duì)事實(shí)、實(shí)地考察等方式，對(duì)證券法律業(yè)務(wù)項(xiàng)目涉及的相關(guān)法律事項(xiàng)進(jìn)行核查驗(yàn)證”之規(guī)定被視為對(duì)律師法律盡職調(diào)查最接近的定義。

盡職調(diào)查可以分為證券類盡職調(diào)查和非證券類盡職調(diào)查。本文所指的盡職調(diào)查是指律師根據(jù)擬掛牌公司的委托和新三板掛牌專項(xiàng)法律服務(wù)的需要，遵循依據(jù)法律法規(guī)及職業(yè)道德規(guī)范的要求，對(duì)擬掛牌主體是否符合新三板業(yè)務(wù)規(guī)則所要求的掛牌條件進(jìn)行調(diào)查和核查，并對(duì)調(diào)查及核查的結(jié)果做出法律分析和判斷的活動(dòng)。

律師通過遵守有關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范的要求，作出盡職調(diào)查，出具法律意見書，其最終目的是讓掛牌公司的投資者有利于依據(jù)法律意見書作出投資決策，使其有充分理由確信：

1、在律師盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，公司符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定的掛牌條件;2、法律意見書中所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

新三板掛牌項(xiàng)目中律師的工作事項(xiàng)包括盡職調(diào)查、配合出具股改方案、擬定相關(guān)法律文件、制定法律意見書等。但是，盡職調(diào)查是所有工作的基礎(chǔ)，支撐著其他工作的開展，其作用具體體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1、幫助投資者了解掛牌公司的情況。

投資者通過閱讀律師在盡職調(diào)查后所出具的《法律意見書》，可以從法律層面掌握擬掛牌公司的主體資格、資產(chǎn)權(quán)屬、債權(quán)債務(wù)等重大事項(xiàng)的目前法律屬性，評(píng)估其投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、在法律層面對(duì)擬掛牌公司是否符合掛牌條件作出專業(yè)性的判斷。

律師在盡職調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)就擬掛牌公司是否符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定的掛牌條件作出獨(dú)立的判斷。在新三板掛牌的項(xiàng)目過程中，各中介機(jī)構(gòu)各有分工，且依賴于各方所出具的專業(yè)性意見。律師在法律層面對(duì)擬掛牌公司盡職調(diào)查，通過分析和判斷出具公司是否符合掛牌條件的法律意見，是整個(gè)項(xiàng)目推進(jìn)的法律基礎(chǔ)。

3、為出具法律意見書提供事實(shí)依據(jù)。

律師出具法律意見書應(yīng)當(dāng)“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”。其中作為依據(jù)的法律事實(shí)，基本通過法律盡職調(diào)查收集、分析和判斷。

4、為規(guī)避律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提供保障。

盡職調(diào)查所形成的工作底稿是判斷律師是否已經(jīng)勤勉盡責(zé)的重要證據(jù)。從投資者角度看，律師所出具的法律意見書是專業(yè)、真實(shí)、可靠的。只有通過審慎的盡職調(diào)查，才能保證法律意見書的專業(yè)、真實(shí)、可靠。因此，要保障律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，只有勤勉盡責(zé)的法律盡職調(diào)查。

(一)簽訂專項(xiàng)法律服務(wù)合同和保密協(xié)議。

在進(jìn)行律師盡職調(diào)查前，擬掛牌公司和律師事務(wù)所簽訂《專項(xiàng)法律服務(wù)合同》和《保密協(xié)議》，合同是律師進(jìn)行盡職調(diào)查的授權(quán)性文件，保密是律師執(zhí)業(yè)的基本道德和盡職調(diào)查的基本準(zhǔn)則。

盡職調(diào)查清單和問卷表由律師根據(jù)擬掛牌公司的具體情況進(jìn)行設(shè)計(jì)。盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括公司的設(shè)立與存續(xù);公司的經(jīng)營許可;公司的法人治理結(jié)構(gòu);公司的財(cái)務(wù)狀況;公司的資產(chǎn)狀況;關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭;稅務(wù)狀況;勞動(dòng)人事;重大合同履行情況及重大債權(quán)債務(wù)情況;訴訟、仲裁或行政處罰情況;股權(quán)演變情況等。

在向擬掛牌公司發(fā)送法律盡職調(diào)查清單和問卷表之前，律師可以將設(shè)計(jì)好的盡職調(diào)查問卷清單征求公司的意見和建議。

(三)提交給擬掛牌公司，搜集相應(yīng)的資料。

在盡職調(diào)查清單和問卷表形成后，律師應(yīng)當(dāng)將其提交給擬掛牌公司，并給公司合理的期間準(zhǔn)備相關(guān)的資料。在提供清單和問卷的時(shí)候，律師可以建議提交文件的截止時(shí)間，以便推動(dòng)項(xiàng)目的進(jìn)程。

在收到擬掛牌公司提供的資料后，律師應(yīng)當(dāng)核對(duì)復(fù)印件與原件，做好資料清單并準(zhǔn)備資料索引，由雙方代表簽字確認(rèn)。由于項(xiàng)目周期較長，在沒有經(jīng)過雙方交接確認(rèn)的程序下，往往會(huì)出現(xiàn)資料最后不知道在哪方，這是避免推諉和規(guī)避律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的最佳途徑。

律師在對(duì)收到的資料經(jīng)初步研究判斷后，應(yīng)當(dāng)就仍未收集到的資料和需要進(jìn)一步了解的事項(xiàng)，擬定補(bǔ)充盡職調(diào)查清單和問卷表，直到查明情況或者擬掛牌公司確認(rèn)不愿和無法提供相關(guān)文件甚至無端回避相關(guān)事實(shí)為止。

律師對(duì)盡職調(diào)查中收集到的資料，應(yīng)當(dāng)從資料的來源、時(shí)間、內(nèi)容和形式、資料之間的內(nèi)在聯(lián)系及資料要證明的事實(shí)進(jìn)行審查。律師在審閱相關(guān)文件時(shí)應(yīng)細(xì)致認(rèn)真，對(duì)文件的完整性、真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性等問題進(jìn)行謹(jǐn)慎的分析和判斷。

在取得盡職調(diào)查資料后，律師應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地制作工作底稿。工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)，也是律師防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。

盡職調(diào)查的工作底稿有助于律師高效率地完成盡職調(diào)查報(bào)告，并且方便日后的.查找、核對(duì)工作。這個(gè)階段形成的初步盡職調(diào)查工作底稿，是在股改之前完成的。股改完成后，律師還應(yīng)當(dāng)繼續(xù)補(bǔ)充搜集盡職調(diào)查資料，并形成底稿，兩者結(jié)合起來便是法律意見書的工作底稿。

法律盡職調(diào)查報(bào)告是律師初步盡職調(diào)查后所形成的書面文件。律師應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查的對(duì)象進(jìn)行全面的說明和分析，使盡職調(diào)查報(bào)告能真實(shí)、準(zhǔn)確地反映被調(diào)查對(duì)象的情況，如果擬掛牌公司仍然存在應(yīng)當(dāng)反映但尚不被知悉的信息，盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露尚不被知悉的信息的情況，并說明為了進(jìn)一步調(diào)查該等信息，下一步的工作將如何開展。

盡職調(diào)查報(bào)告不僅僅是調(diào)查事實(shí)簡單的羅列，還應(yīng)當(dāng)對(duì)在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，并提出解決方案和整改措施。

(一)擬改制掛牌公司。

擬掛牌公司的配合是律師進(jìn)行盡職調(diào)查最富效率甚至是最主要的途徑之一。律師向公司提出根據(jù)擬掛牌公司情況設(shè)計(jì)的盡職調(diào)查清單，通過問卷調(diào)查的方式索取資料，如公司的營業(yè)執(zhí)照等基本證書、三會(huì)會(huì)議記錄、董監(jiān)高的名單及職務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)表、組織結(jié)構(gòu)圖、各種權(quán)利的證明文件、主要資產(chǎn)明細(xì)、重要合同，這些文件在公司積極配合的時(shí)候，是比較容易得到的。

當(dāng)然，律師在盡職調(diào)查的過程中，不能完全依賴于擬掛牌公司所提供的資料，對(duì)于某些重大事項(xiàng)和疑慮事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過其他途徑進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查進(jìn)行核實(shí)。

(二)登記機(jī)關(guān)。

公司在經(jīng)營的過程中，往往會(huì)涉及到一些登記機(jī)關(guān)，如工商登記部門、土地登記機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記機(jī)構(gòu)、房產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)等部門。律師可以到當(dāng)?shù)毓ど痰怯洸块T查閱該企業(yè)的工商底檔，進(jìn)而了解到企業(yè)的成立日期、存續(xù)狀況、注冊資本和股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)章程、企業(yè)法人代表等基本情況及歷史沿革情況;律師還可以通過到土地和房產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)查閱，取得公司的土地房產(chǎn)取得、售出和抵押的第一手資料。通過走訪登記機(jī)關(guān)所獲得的信息和資料可靠程度應(yīng)該是最高的。

(三)擬掛牌公司所在地政府及所屬各職能部門。

當(dāng)?shù)卣?包括其相關(guān)職能部門)也是一條重要的信息來源。在企業(yè)經(jīng)營的過程中，會(huì)有工商部門、稅務(wù)部門、環(huán)保部門、質(zhì)監(jiān)部門、安監(jiān)部門和其他有關(guān)政府部門對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和行政。而這些部門所反饋的信息往往更具有公信力。

(四)擬掛牌公司聘請(qǐng)的各中介機(jī)構(gòu)。

在新三板掛牌項(xiàng)目的過程中，除了律師以外，擬掛牌公司還會(huì)聘請(qǐng)主辦券商、審計(jì)師、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師進(jìn)行盡職調(diào)查。雖然各中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的重點(diǎn)有所不同，但其獲取的信息也可以相互印證。

(五)擬掛牌公司的債權(quán)人、債務(wù)人。

在可能的情況下，律師可以就擬掛牌公司的重大債權(quán)債務(wù)情況，向相關(guān)的債權(quán)人和債務(wù)人進(jìn)行調(diào)查?；趯徲?jì)工作也需要對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)性核查的考慮，律師和注冊會(huì)計(jì)師可以互相配合，通過函證、談話記錄、書面說明等方式，對(duì)公司的重大債權(quán)債務(wù)有一個(gè)詳細(xì)完整的了解。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇九

住所：___________________________。

社會(huì)信用代碼：___________________。

郵政編碼：_______________________。

電話：___________________________。

受托方（乙方）：__________________。

住所：___________________________。

社會(huì)信用代碼：___________________。

郵政編碼：_______________________。

電話：___________________________。

包括以下第1-6項(xiàng)：

1、了解甲方單位的法律背景；?。

2、了解甲方項(xiàng)目的基本情況；?。

3、調(diào)查、查驗(yàn)、審閱甲方提交的法律文件和有關(guān)證據(jù)材料；?。

4、參加相關(guān)會(huì)議或者進(jìn)行必要的調(diào)查取證；?。

1、乙方指派______律師作為上述委托事項(xiàng)中甲方的委托代理律師，特殊情況下（因病、因事等），甲方同意乙方指派其他律師完成或配合完成相關(guān)工作。

2、乙方律師應(yīng)當(dāng)勤勉、盡責(zé)地完成第一條所列委托代理事項(xiàng)。

3、乙方律師應(yīng)當(dāng)以其依據(jù)法律做出的判斷，向甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，盡最大努力維護(hù)甲方利益。

5、乙方律師不得違反律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范。

1、甲方應(yīng)當(dāng)真實(shí)、詳盡和及時(shí)地向乙方律師敘述所涉項(xiàng)目的基本情況，提供與委托代理事項(xiàng)有關(guān)的證據(jù)、文件及其他事實(shí)材料。

2、甲方應(yīng)當(dāng)積極、主動(dòng)地配合乙方律師的工作，對(duì)乙方律師提出的要求應(yīng)當(dāng)明確、合理。

3、甲方應(yīng)當(dāng)按時(shí)、足額向乙方支付律師代理費(fèi)和工作費(fèi)用。

4、甲方指定_______為乙方律師的聯(lián)系人，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)達(dá)甲方的意見和要求，提供文件和資料等。甲方更換聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)通知乙方律師。

5、甲方有責(zé)任對(duì)委托代理事項(xiàng)做出獨(dú)立的判斷、決策。?。

根據(jù)本項(xiàng)目的具體情況，甲方按下列約定向乙方支付代理費(fèi)。

1、代理費(fèi)共計(jì)人民幣_(tái)______（大寫_______）元整，甲方于合同簽訂后_______日內(nèi)支付人民幣_(tái)______（大寫_______）元整；余款于取報(bào)告時(shí)全部付清。

2、差旅、食宿費(fèi)用由乙方承擔(dān)。?。

1、甲乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，可以變更或者解除本合同。

2、乙方有下列情形之一的，甲方有權(quán)解除合同。

（1）違反本合同的約定，擅自更換代理律師并給甲方造成損失的；?。

（2）因乙方律師違法執(zhí)業(yè)或重大過錯(cuò)給甲方造成損失的；?。

（3）違反第三條第5、6項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)并給甲方造成損失的。?。

3、甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)解除合同，依約所收費(fèi)用不予退還：?。

（1）甲方的要求違反法律、法規(guī)的；?。

（2）甲方有捏造事實(shí)、偽造證據(jù)或者隱瞞重要情節(jié)等情形的；?。

（3）甲方逾期_____日內(nèi)不向乙方足額支付律師代理費(fèi)或者工作費(fèi)用的。?。

2、因乙方律師過錯(cuò)，或者違反第三條第5、6項(xiàng)約定的義務(wù)，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、甲方不得以如下非正當(dāng)理由要求乙方退費(fèi)?。

（1）甲方單方面又委托其他律師事務(wù)所的律師代理的；?。

（2）本合同簽訂后，甲方以乙方收費(fèi)過高為由要求退費(fèi)的；?。

（3）本合同簽訂后，甲方或?qū)Ψ疆?dāng)事人未能就項(xiàng)目進(jìn)行合作的；?。

（4）其他非因乙方或者乙方律師的過錯(cuò)，甲方無故終止合同的。?。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇十

根據(jù)《關(guān)于____公司改制及首次公開發(fā)行股票并上市的法律顧問聘請(qǐng)協(xié)議》，______律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)作為______有限公司(以下簡稱“______公司”)改制上市的專項(xiàng)法律顧問。

本所指派____律師、____律師作為本次公開發(fā)行的具體經(jīng)辦律師。本所根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本《法律盡職調(diào)查報(bào)告》。

______年____月____日，本所律師向________公司發(fā)送了《________律師事務(wù)所關(guān)于________公司改制上市盡職調(diào)查清單》，收集并審查了本所律師認(rèn)為出具本《法律盡職調(diào)查報(bào)告》所必需的資料和文件;為了進(jìn)一步核實(shí)情況，本所律師前往公司的生產(chǎn)車間、倉庫進(jìn)行了實(shí)地考察、查驗(yàn);就相關(guān)問題與貴公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)人、員工進(jìn)行交流;并前往工商、稅務(wù)、勞動(dòng)、環(huán)保等政府部門了解和查詢情況;參閱其他中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查小組的信息;遵守相關(guān)法律、政策、程序及實(shí)際操作。

______年____月____日，貴公司簽訂了《________公司保證書》，就公司及相關(guān)各方提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到公司的如下保證：本公司所提供的所有文件及口頭或書面聲明、闡述、保證、說明均是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，有關(guān)文件上的簽字、印章均是真實(shí)、有效的，所提交的副本或復(fù)印件均與原件或正本一致。本公司已經(jīng)確知違反上述保證所能導(dǎo)致的不利后果。如果本公司違反上述保證，本公司愿意承擔(dān)因此而導(dǎo)致的不利后果。本報(bào)告正是基于上述假設(shè)而出具的。

我們將對(duì)某些事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)跟蹤核實(shí)和確認(rèn)，但不保證在盡職調(diào)查之后某些情況不會(huì)發(fā)生變化。

二、本法律盡職調(diào)查報(bào)告僅對(duì)法律問題發(fā)表意見。在本盡職調(diào)查報(bào)告中對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告中某些內(nèi)容的引述，并不表明本所律師對(duì)這些內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性做出任何判斷或保證。

三、對(duì)于本盡職調(diào)查報(bào)告至關(guān)重要而又無獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴有關(guān)政府部門和其他有關(guān)單位出具的證明文件出具本盡職調(diào)查報(bào)告。

四、本法律盡職調(diào)查報(bào)告僅供公司擬進(jìn)行改制及申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市事宜之目的使用，未經(jīng)本所書面同意，不得將本報(bào)告外傳及用于佐證、說明與改制上市事宜無關(guān)的其他事務(wù)及行為。

在本報(bào)告中，除非根據(jù)上下文應(yīng)另做解釋，否則下列簡稱和術(shù)語具有以下含義：

“本報(bào)告”指由______律師事務(wù)所于______年____月____日出具的關(guān)于____公司之律師盡職調(diào)查報(bào)告。

“本所”指________律師事務(wù)所。

“本所律師”或“我們”指________律師事務(wù)所法律具體承辦盡職調(diào)查的律師。

本報(bào)告分為導(dǎo)言、正文和附件三個(gè)部分。報(bào)告的導(dǎo)言部分主要介紹盡職調(diào)查的宗旨、簡稱與定義、調(diào)查的方法等;在報(bào)告的主體部分，我們將就盡職調(diào)查的具體問題逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)論與分析，并給出相關(guān)的法律意見;報(bào)告的附件包括本報(bào)告所依據(jù)的由________公司提供的資料及文本。

一、主體資格。

____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注冊資本為____萬元，法定代表人為____，住所為______，經(jīng)營范圍為______。公司持有______工商行政管理局頒發(fā)的注冊號(hào)為____的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，______質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的`注冊號(hào)為______的《組織機(jī)構(gòu)代碼證》，______國家稅務(wù)局頒發(fā)的國稅______字號(hào)《稅務(wù)登記證》和______地方稅務(wù)局頒發(fā)的地稅[]字號(hào)《稅務(wù)登記證》。

經(jīng)本所律師核查，______公司依法有效存續(xù)。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

二、歷史沿革。

(一)首次設(shè)立。

1.________公司成立于________年____月____日，設(shè)立時(shí)的名稱為______公司，股東為______、______，注冊資本為______萬元人民幣，法定代表人為______，住所為______，經(jīng)營范圍為______。

2.股權(quán)結(jié)構(gòu)為：

3.驗(yàn)資或評(píng)估：

(二)第一次變更。

(三)第二次變更。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

三、股東及實(shí)際控制人。

(一)公司目前的股東和持股比例如下：

(二)公司的實(shí)際控制人為：

如果是自然人，則說明其簡歷(姓名、身份證號(hào)、學(xué)歷、地址等);如果是法人，則說明其營業(yè)執(zhí)照記載事項(xiàng)、主營業(yè)務(wù)、主要公司管理人員、最近一年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

四、獨(dú)立性。

(一)公司的資產(chǎn)完整。

(二)公司的人員獨(dú)立。

(三)公司的財(cái)務(wù)獨(dú)立。

(四)公司的機(jī)構(gòu)獨(dú)立。

(五)公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

五、業(yè)務(wù)。

(一)主營業(yè)務(wù)情況;。

(二)生產(chǎn)經(jīng)營許可證和證書。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭。

(一)關(guān)聯(lián)方。

(二)關(guān)聯(lián)交易。

(三)同業(yè)競爭。

經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。

七、主要資產(chǎn)。

(一)土地。

1.土地使用權(quán)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______;。

2.土地使用權(quán)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______。

(二)房產(chǎn)。

1.房產(chǎn)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______;。

2.房產(chǎn)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______。

(三)機(jī)動(dòng)車輛。

2.號(hào)牌號(hào)碼：______，品牌型號(hào)：______，車輛識(shí)別代碼：______車主：______，車輛類型：______。

(四)主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備。

2.設(shè)備名稱：______，發(fā)票號(hào)：______，報(bào)關(guān)單：______，購買日期：______，使用年限：______，原始價(jià)值：______，賬面價(jià)值：______。

(五)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

1.商標(biāo)：

(3)權(quán)屬狀況：____________。

2.專利：

3.專有技術(shù)：

4.資料文本及其信息目錄。

備注：

1.法律盡職調(diào)查報(bào)告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng)業(yè)板上市的條件，所以，法律盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的第二章“發(fā)行條件”中的各項(xiàng)規(guī)定，逐項(xiàng)進(jìn)行分析。

2.在盡職調(diào)查報(bào)告的最后部分，可以增加一個(gè)附件或法規(guī)指引，重點(diǎn)解釋一些在盡職調(diào)查報(bào)告中出現(xiàn)的專業(yè)術(shù)語，比如關(guān)聯(lián)人、高級(jí)管理人員等。

3.因?yàn)榉杀M職調(diào)查報(bào)告的作用之一是為了規(guī)范設(shè)立股份有限公司，在每一個(gè)部分的結(jié)論，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)表的意見(是否合法、有效、存在問題及其整改建議)以腳注的形式列出法律依據(jù)。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇十一

1.獨(dú)立性原則。開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于委托人意志，獨(dú)立于審計(jì)、評(píng)估等其他中介機(jī)構(gòu)。

2.審慎原則。在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)持審慎的態(tài)度，保持合理懷疑。

3.專業(yè)性原則。在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身優(yōu)勢從法律角度作出專業(yè)的判斷。

4.避免利益沖突原則。應(yīng)履行利益沖突審查義務(wù)，在提供服務(wù)過程中或服務(wù)結(jié)束后不應(yīng)利用獲悉的相關(guān)信息獲取任何利益，也不應(yīng)在提供服務(wù)過程中，代理與產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)有直接或間接利益沖突關(guān)系的單位或個(gè)人的任何訴訟或非訴訟事務(wù)。

1.范圍與目的。明確我們開展盡職調(diào)查工作的范圍，出具盡職調(diào)查報(bào)告的目的；

3.工作程序。我們在開展盡職調(diào)查過程中的主要工作方式、工作時(shí)間以及工作流程；

4.相關(guān)依據(jù)。我們獲取的各項(xiàng)書面材料和文件、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄等；

1.應(yīng)當(dāng)保持與委托人以及被調(diào)查對(duì)象的良好溝通，以便將我們在調(diào)查過程中所發(fā)現(xiàn)的問題及解決問題的方法及時(shí)反饋給委托人。

2.應(yīng)當(dāng)注意同其他中介機(jī)構(gòu)的配合。我們在工作中應(yīng)當(dāng)同其他中介機(jī)構(gòu)相互配合，確保改制項(xiàng)目順利完成。

3.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核、比對(duì)相關(guān)資料。如果發(fā)現(xiàn)相關(guān)資料存在矛盾或者不一致，應(yīng)當(dāng)要求委托人予以核實(shí)，也可以商請(qǐng)其他中介機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查，或再次調(diào)查，以保證盡職調(diào)查的準(zhǔn)確性。

4.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)注意收集完整的調(diào)查資料，對(duì)于因客觀原因無法獲得與調(diào)查事項(xiàng)有重大關(guān)系的文件和證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)法律文件中明確說明。

5.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿以防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、記錄清晰并適宜長期保存。

6.調(diào)查中嚴(yán)格履行保密義務(wù)。

法律盡職調(diào)查協(xié)議書篇十二

(稅務(wù)登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報(bào)表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據(jù)文件、近三年是否存在被稅務(wù)部門處罰的情況)。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

十四、勞動(dòng)人事、勞動(dòng)安全等。

(一)公司員工名冊、勞務(wù)合同樣本、工資表和社會(huì)保障費(fèi)用明細(xì)表(養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育、工會(huì)費(fèi)等)。

(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

十五、訴訟、仲裁或行政處罰。

(一)公司訴訟、仲裁：(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(二)高級(jí)管理人員訴訟、仲裁：(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

(三)關(guān)聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料：(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

十六、其他。

(一)公司所獲榮譽(yù)及證書。

(二)科學(xué)技術(shù)成果鑒定。

(三)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)。

(最近兩年凈利潤累計(jì)額、凈利潤增長率、營業(yè)收入、營業(yè)收入增長率、非經(jīng)常性損益)。

(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券公司及其他機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格證書和營業(yè)執(zhí)照;上述機(jī)構(gòu)中承辦貴公司項(xiàng)目的從業(yè)人員名單及其從事證券業(yè)務(wù)的資格證書;以上中介機(jī)構(gòu)與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。

謹(jǐn)致。

商祺!

________律師事務(wù)所。

承辦律師：

______年____月____日。

附件：

盡職調(diào)查中獲得的所有資料文本及其信息目錄。

備注：

1.法律盡職調(diào)查報(bào)告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng)業(yè)板上市的條件，所以，法律盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的第二章“發(fā)行條件”中的各項(xiàng)規(guī)定，逐項(xiàng)進(jìn)行分析。

2.在盡職調(diào)查報(bào)告的最后部分，可以增加一個(gè)附件或法規(guī)指引，重點(diǎn)解釋一些在盡職調(diào)查報(bào)告中出現(xiàn)的專業(yè)術(shù)語，比如關(guān)聯(lián)人、高級(jí)管理人員等。

3.因?yàn)榉杀M職調(diào)查報(bào)告的作用之一是為了規(guī)范設(shè)立股份有限公司，在每一個(gè)部分的結(jié)論，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)表的意見(是否合法、有效、存在問題及其整改建議)以腳注的形式列出法律依據(jù)。