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風(fēng)險管理部年度計劃 風(fēng)險管理部工作計劃及實施方案篇一

堅持“穩(wěn)步推進(jìn)，重在培訓(xùn)，提高素質(zhì)，夯實基礎(chǔ)，結(jié)合實際，繼承創(chuàng)新”的工作原則，以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊》為依據(jù)，以教育培訓(xùn)為手段，使執(zhí)行層具備安全風(fēng)險辨識和控制能力、管理層掌握安全風(fēng)險評估及控制方法，提高全所安全管理水平。

組長：殷大春

成員：科室各專責(zé)及變電站工作人員

(一)第一階段，安全風(fēng)險管控教育培訓(xùn)。

時間：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

任務(wù)和目的：結(jié)合冬訓(xùn)工作及春季安全大檢查活動，通過安全風(fēng)險管理基礎(chǔ)培訓(xùn)和國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》、《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊》的學(xué)習(xí)，理解安全風(fēng)險管理的作用和意義，掌握各專業(yè)安全風(fēng)險管理的內(nèi)容和方法，增強(qiáng)職工安全風(fēng)險意識和防范技能。

(二)第二階段：作業(yè)風(fēng)險辨識控制。

時間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

任務(wù)和目的：科室專責(zé)和各變電站工作人員要結(jié)合工作實際和專業(yè)特點(diǎn)，以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機(jī)械傷害和誤操作等典型事故風(fēng)險為重點(diǎn)，組織開展輸電、變電等專業(yè)領(lǐng)域典型作業(yè)項目的危險因素辨識，制定并落實風(fēng)險控制措施。

重點(diǎn)工作：

1、各專責(zé)根據(jù)各分管的專業(yè)工作，針對作業(yè)人員、設(shè)備、環(huán)境、工器具、勞動防護(hù)和作業(yè)過程開展示范分析，結(jié)合“三措報告”、危險點(diǎn)預(yù)控卡、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，對已經(jīng)開展的典型作業(yè)類型開展安全風(fēng)險分析，找出作業(yè)過程的全部危險因素，建立各專業(yè)作業(yè)風(fēng)險辨識范本。

2、我所要“結(jié)合供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范”、“安全風(fēng)險辨識防范手冊輸電專業(yè)”范本，結(jié)合具體作業(yè)安排、現(xiàn)場勘察結(jié)果以及風(fēng)險庫資料，分析提煉本次作業(yè)的主要危險因素，制定作業(yè)風(fēng)險分析及控制表，補(bǔ)充完善到作業(yè)指導(dǎo)書中(或作業(yè)卡)，在作業(yè)全過程實施預(yù)先風(fēng)險控制，并根據(jù)環(huán)境、人員等工作條件變化及時調(diào)整，使之充分適應(yīng)實踐需求。

3、完成專業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書涉及安全措施、風(fēng)險控制的內(nèi)容與作業(yè)風(fēng)險辨識、控制工作進(jìn)行整合和規(guī)范工作。把作業(yè)風(fēng)險控制與具體工作有效結(jié)合起來，避免作業(yè)安全控制措施重復(fù)和繁瑣。

(三)第三階段：工區(qū)安全風(fēng)險評估。

時間安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。

任務(wù)和目的：在提高人員風(fēng)險辨識能力和水平、現(xiàn)場開展風(fēng)險控制工作前提下，結(jié)合張掖供電公司對我局進(jìn)行“安全性評價”復(fù)評工作，穩(wěn)步推進(jìn)《評估規(guī)范》落實，開展安全風(fēng)險評估工作。以防止人身傷害和人員責(zé)任事故為主線，從生產(chǎn)環(huán)境、機(jī)具與防護(hù)、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評估我所安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價我所安全風(fēng)險程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞等事故風(fēng)險。

重點(diǎn)工作：

1、我工區(qū)應(yīng)對管轄生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險開展全面識別;對現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險運(yùn)用、風(fēng)險分析、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、安全措施交底以及職工自主風(fēng)險辨識控制等手段進(jìn)行有效控制。責(zé)任人：變電站工作人員及各專責(zé)個自檢查落實。完成時間：11月底。

2、要求我工區(qū)在人員素質(zhì)和安全管理風(fēng)險上認(rèn)真開展安全風(fēng)險辨識識別，對作業(yè)現(xiàn)場開展監(jiān)督查評工作，建立風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)風(fēng)險評估提供基礎(chǔ)資料。責(zé)任部門：送變電工區(qū)，配合部門：各變電站和科室工作人員。完成時間：11月底。

3、建立個人安全風(fēng)險檔案，完善技能培訓(xùn)檔案。由安全員建立人員“安全風(fēng)險檔案”，以加強(qiáng)對人員安全風(fēng)險評價工作，提高人員遵章守紀(jì)意識：一是人為責(zé)任性事故的責(zé)任人，因事故受到各類處分的相關(guān)人員、管理責(zé)任人處分記錄進(jìn)入檔案;二是違反省公司“反違章禁令”(二十禁、十不準(zhǔn))一次以上人員，其行為記錄進(jìn)入檔案。在以上階段性工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善生產(chǎn)作業(yè)人員技能培訓(xùn)檔案，在梳理各專業(yè)基本作業(yè)類型以及從事這些工作所必須具備的專業(yè)技能基礎(chǔ)上，建立技能培訓(xùn)目標(biāo)，并建立個人生產(chǎn)技能檔案。三是對安全生產(chǎn)“四種人”根據(jù)其安全綜合技能水平，劃定工作責(zé)任范圍，做到讓合適的人在合適的時間內(nèi)做合適的事。責(zé)任部門：送變電工區(qū)。配合部門：各變電站及各專責(zé)。完成時間：11月底。

1、推進(jìn)安全風(fēng)險管理要堅持以人為本，要立足生產(chǎn)一線、立足現(xiàn)場，充分調(diào)動和發(fā)揮廣大職工的積極性和主動性，做到全員參與。首先要把功夫下在學(xué)習(xí)和培訓(xùn)上，抓培訓(xùn)要反對冒進(jìn)，杜絕脫離實際。一線人員掌握風(fēng)險辨識方法很重要，培訓(xùn)是主要渠道，現(xiàn)場控制要做深做細(xì)，實行“固化”。

2、風(fēng)險管理共分為五步進(jìn)行：“教育培訓(xùn)、風(fēng)險識別、風(fēng)險控制、風(fēng)險評估、持續(xù)改進(jìn)”，要抓住關(guān)鍵流程，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險識別、風(fēng)險控制三個環(huán)節(jié)，工作做的越深化，評估的基礎(chǔ)越牢固，平時做好工作很重要，各工作人員要堅持從實踐中來、到實踐中去，在計劃安排、方案制定、工作實施、檢查評價等方面，注意傾聽、采納生產(chǎn)一線的意見和建議。在具體實施過程中，要堅持把取得實效作為檢驗安全風(fēng)險管理工作成果的唯一標(biāo)準(zhǔn)，通過推進(jìn)風(fēng)險管理，真正達(dá)到普遍提高員工安全意識、有效落實預(yù)防措施、顯著降低事故風(fēng)險、全面提高安全管理水平的目的。

3、堅持試點(diǎn)先行、以點(diǎn)帶面、全面推進(jìn)的原則。以我所各生產(chǎn)班組為試點(diǎn)，要注意分層級組織和實施，各負(fù)責(zé)人既要避免把工作一攬子交給班組去完成，又要避免大包大攬代替班組開展工作。要建立內(nèi)部控制機(jī)制，合理安排工作進(jìn)度，循序漸進(jìn)，優(yōu)化工作方式，做到先常規(guī)、后復(fù)雜，中間難度有計劃去做，復(fù)雜的碰到再做，如果已知就應(yīng)該及早著手去做。要尋找突破口，要堅持“簡便、實用、有效”原則，避免全面鋪開泛泛工作，提高風(fēng)險管理措施的針對性和可操作性。

4.推進(jìn)安全風(fēng)險管理要充分發(fā)揮安全保證體系和監(jiān)督體系的共同作用，明確分工、各司其職，健全機(jī)制、落實責(zé)任。重點(diǎn)任務(wù)是組織安全風(fēng)險評估，職工重點(diǎn)任務(wù)是實施風(fēng)險辨識與防范，安全保證體系重在落實風(fēng)險控制措施，安全監(jiān)督體系重在加強(qiáng)過程監(jiān)督。評估要關(guān)注重點(diǎn)，有一般、有重點(diǎn)，要強(qiáng)化風(fēng)險管理責(zé)任。要在我所推行運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查和反違章活動同時去做，每個專責(zé)都要有自己的專業(yè)檢查表，安全監(jiān)察體系內(nèi)安全員要在檢查表制訂上下功夫，通過應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，達(dá)到控制關(guān)鍵點(diǎn)的作用。

5.推進(jìn)安全風(fēng)險管理要在繼承以往安全管理有效經(jīng)驗做法的基礎(chǔ)上，突出安全風(fēng)險的預(yù)防和控制，做到風(fēng)險發(fā)現(xiàn)、評估、控制、消除過程閉環(huán)。對評估出的隱患要建檔，跟蹤消除、持續(xù)改進(jìn)，對暫時不能消除的重大風(fēng)險，結(jié)合我所實際確定預(yù)警線、控制線，制定有效的預(yù)防控制措施和應(yīng)急預(yù)案，防止風(fēng)險失控釀成事故。

6.要對工區(qū)生產(chǎn)班組風(fēng)險管理教育培訓(xùn)以及作業(yè)風(fēng)險辨識控制工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，要指定專人參與試點(diǎn)工作的施工、檢修，糾正存在問題，對具體事件的分析要透徹，及時指導(dǎo)改進(jìn)。掌握方法很重要，實事求是的工作態(tài)度是最好的工作方法，要以崗位月度工作計劃形式落實工作責(zé)任。

風(fēng)險管理部年度計劃 風(fēng)險管理部工作計劃及實施方案篇二

（一）時間：每季10日前稽核統(tǒng)計股對上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查。

（二）20xx年度日常監(jiān)督重點(diǎn)：

1、養(yǎng)老保險費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)的調(diào)整：受理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整申請，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)的行為；提交審核申報的資料是否真實、齊全并完整歸檔。

2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對數(shù)據(jù)的修改、維護(hù)等操作有明確的權(quán)限，堅持不相容崗位相互分離制度；業(yè)務(wù)、財務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財務(wù)部門授權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時備份，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機(jī)制。

3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時所收集的資料是否真實、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，只能回退；辦理減少人員時，若參保單位或人員有欠費(fèi)的，是否要求完成清欠。

4、養(yǎng)老保險費(fèi)和個人賬戶記賬：核查個人賬戶歷年記賬本金、利息計算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無誤；核查系統(tǒng)中個人賬戶繳費(fèi)記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費(fèi)計劃、基金財務(wù)部門基金實際到賬數(shù)值保持邏輯對應(yīng)關(guān)系，有無擅自更改繳費(fèi)基數(shù)、記賬金額的現(xiàn)象；個人繳費(fèi)基數(shù)變化或發(fā)生稽核補(bǔ)繳以往年度社會保險費(fèi)，是否及時、準(zhǔn)確更新個人賬戶繳費(fèi)及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個人核對年度繳費(fèi)信息，重點(diǎn)核查個人繳費(fèi)人員繳費(fèi)基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。

5、社會保險關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請人的參保繳費(fèi)憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費(fèi)工資基數(shù)、繳費(fèi)年限、個人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。

6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計劃是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)行環(huán)比、跨年同期對比、重點(diǎn)核查部分養(yǎng)老金異常增長情況是否真實、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機(jī)構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個人之間的各項經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全。

7、基金財務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社?；鸫鎯?yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計息，確?；鸬谋Ｖ翟鲋担皇欠窠I(yè)務(wù)、財務(wù)、銀行自動對賬制度，實現(xiàn)財務(wù)對賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計劃一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)行比對，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財務(wù)才可辦理二次支付處理。

（三）抽查方式：養(yǎng)老保險信息系統(tǒng)實時查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實地問詢等。

（四）抽查程序：抽查相關(guān)記錄；填寫日常監(jiān)督記錄表；對發(fā)現(xiàn)的疑似問題經(jīng)稽核統(tǒng)計股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn)，確認(rèn)沒有問題的應(yīng)提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實。

本次檢查評估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進(jìn)行。具體實施步驟和時間安排如下：

（一）自查階段（8月30日前完成）

1、成立自查評估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評估小組。

2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，填寫相關(guān)表格，對內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查，并將自查情況報自查評估小組。

3、自查評估小組抽查。8月底前完成。自查評估小組對各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn)，在抽查中發(fā)現(xiàn)問題的要報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實，根據(jù)股室自查和自查評估小組的抽查情況形成自查報告。

（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

對照市處評估方案要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查，對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題要重新核實，積極整改。

風(fēng)險管理部年度計劃 風(fēng)險管理部工作計劃及實施方案篇三

18號)要求，結(jié)合我廳實際，制定本實施方案。

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以促進(jìn)權(quán)力運(yùn)行公開透明、廉潔高效為核心，堅持全員參與、注重實效，突出行政審批、行政執(zhí)法、行業(yè)管理、項目資金、人事管理和財務(wù)管理等重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，綜合運(yùn)用教育、監(jiān)督、制度、考核等有效措施，積極防范廉政風(fēng)險，大力推行廉政預(yù)警，全面加強(qiáng)效能監(jiān)察，把廉政風(fēng)險查到點(diǎn)、懲防體系建到崗，營造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境，實現(xiàn)崗位風(fēng)險最小化、廉政效能化、發(fā)展環(huán)境化的目標(biāo)。

從崗位、處（科）室、單位“三個層次”，認(rèn)真圍繞崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率、外部環(huán)境等五個方面查找廉政和效能方面的風(fēng)險點(diǎn)，認(rèn)真評估并科學(xué)劃分風(fēng)險等級，有針對性地完善教育、制度、監(jiān)督方面的防范手段和措施，建立和完善前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”，強(qiáng)化監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，有效防范各類腐敗行為的發(fā)生，限度地提高工作效能。

風(fēng)險崗位廉能管理的實施范圍是：廳屬各單位和廳機(jī)關(guān)全體干部職工。

（一）學(xué)習(xí)動員部署（12月20日-12月27日）。

成立活動組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制定活動實施方案，召開黨組織會、職工大會等廣泛進(jìn)行學(xué)習(xí)、宣傳和動員，認(rèn)真學(xué)習(xí)省紀(jì)委關(guān)于風(fēng)險崗位廉能管理的有關(guān)文件、資料，教育和引導(dǎo)干部職工全面理解風(fēng)險崗位廉能管理的重大意義、指導(dǎo)思想、基本內(nèi)容、方法步驟和工作要求，提高思想認(rèn)識，切實增強(qiáng)開展風(fēng)險崗位廉能管理工作的自覺性和主動性。

（二）排查廉政風(fēng)險點(diǎn)（12月28日-1月15日）。

1、查找個人廉政風(fēng)險點(diǎn)。干部職工結(jié)合自身崗位職責(zé)，通過自己找、群眾提、相互找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評等方法和利用舉報投訴、財務(wù)審計、執(zhí)法檢查、問卷調(diào)查等手段，認(rèn)真分析并逐一排查個人在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。個人查找廉政風(fēng)險點(diǎn)后，認(rèn)真填寫《個人廉政風(fēng)險自查表》（見附表1），由部門（處或科室，下同）負(fù)責(zé)人召開部門討論會，對個人廉政風(fēng)險進(jìn)行逐一討論，個人充分聽取意見和建議后進(jìn)行修改，并由部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字。領(lǐng)導(dǎo)班子成員填寫《個人廉政風(fēng)險自查表》后，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)審核簽字。

2、查找部門廉政風(fēng)險點(diǎn)。圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)、制度機(jī)制等方面，將有利于進(jìn)一步規(guī)范工作流程，完善部門職責(zé)的風(fēng)險點(diǎn)作為部門廉政風(fēng)險點(diǎn)。各部門查找出廉政風(fēng)險點(diǎn)后，認(rèn)真填寫《部門廉政風(fēng)險自查表》（見附表2），交分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字。

3、查找領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險點(diǎn)。結(jié)合林業(yè)工作特點(diǎn)，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，查找在執(zhí)行“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）制度等方面的廉政風(fēng)險點(diǎn)；查找在制度、機(jī)制建設(shè)等方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)，并進(jìn)行認(rèn)真分析，由辦公室負(fù)責(zé)填寫《領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險自查表》（見附表3）。

4、評估審核。各類廉政風(fēng)險自查表填好后，交本單位風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總和初審（機(jī)關(guān)處室召開處務(wù)會初審），評出準(zhǔn)確、比較準(zhǔn)確、基本準(zhǔn)確和不準(zhǔn)確等級。被評估為基本準(zhǔn)確和不準(zhǔn)確的，責(zé)令當(dāng)事人進(jìn)行限期整改。

5、風(fēng)險等級劃分。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的機(jī)率大小、可能造風(fēng)險等級劃分。成的危害程度，將查找出的廉政風(fēng)險點(diǎn)分為三級，一級風(fēng)險是指發(fā)生機(jī)率高或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險，如有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險等；二級風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較高或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重后果的風(fēng)險，如有可能違反涉及行政機(jī)關(guān)工作人員的相關(guān)法規(guī)，受到紀(jì)律處分的風(fēng)險等；三級風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較小或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。廉政風(fēng)險等級的評估，由各單位風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出等級意見報廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組研究審定后，在本單位進(jìn)行公示。廳屬各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、機(jī)關(guān)各處室領(lǐng)導(dǎo)和重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險防控匯總表請于1月17日前，上交省林業(yè)廳風(fēng)險崗位廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（駐廳紀(jì)檢組監(jiān)察室）。

（三）制訂防控措施（1月15日-1月底）。各廳屬單位和機(jī)關(guān)處室要按照排查確定的各類風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險等級，制訂針對性、操作性強(qiáng)的

風(fēng)險管理部年度計劃 風(fēng)險管理部工作計劃及實施方案篇四

為進(jìn)一步貫徹落實國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，根據(jù)中國外運(yùn)長航集團(tuán)(以下簡稱集團(tuán)公司)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險管理的有關(guān)要求和集團(tuán)健康穩(wěn)步發(fā)展的需要，集團(tuán)總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險管理工作，作出如下工作安排。

1、整體規(guī)劃、分步實施的原則。長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作按照集團(tuán)公司總體規(guī)劃，結(jié)合實際，分層面、分階段實施。選擇先在集團(tuán)總公司開展發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策、財務(wù)管理、合同管理、安全管理等幾項重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理工作，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng)。積累經(jīng)驗后，逐步推進(jìn)到其他業(yè)務(wù)，直至建立健全全面風(fēng)險管理體系。

2、主要制度集團(tuán)覆蓋和各子公司具體特點(diǎn)相結(jié)合的原則。集團(tuán)總公司制定統(tǒng)馭全集團(tuán)的主要內(nèi)部控制制度，子公司根據(jù)自身特點(diǎn)制定實施辦法，實現(xiàn)母子公司風(fēng)險管理的對接和優(yōu)化。

3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團(tuán)總公司先行，積累經(jīng)驗后，指導(dǎo)和推進(jìn)各二級公司深入全面開展風(fēng)險管理。

4、抓住重點(diǎn)的原則。從實際出發(fā)，以對重大風(fēng)險、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，開展全面風(fēng)險管理工作。

力爭通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系。

根據(jù)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》要求，長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理按以下六個步驟推進(jìn)(具體進(jìn)度計劃見附表)。

(一)建立健全全面風(fēng)險管理組織體系

1、集團(tuán)總公司成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組

集團(tuán)風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團(tuán)總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成。組長：朱寧、姚榮建，副組長：徐楠。風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作。主要職責(zé)是研究、審議、批準(zhǔn)全面風(fēng)險管理重大事項，包括確定企業(yè)風(fēng)險管理總體目標(biāo)，批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案;審議企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告和監(jiān)督評價審計報告以及重大決策的風(fēng)險評估報告;批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險管理文化。

2、風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險管理辦公室

集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室由各部門負(fù)責(zé)人組成，辦公室主任由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。經(jīng)濟(jì)

監(jiān)督部同時掛全面風(fēng)險管理辦公室的牌子，經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部設(shè)專人負(fù)責(zé)這項工作。

全面風(fēng)險管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，對二級子公司風(fēng)險管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo)。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作;指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門和子公司開展全面風(fēng)險管理工作;研究提出全面風(fēng)險管理工作報告和跨部門的重大決策風(fēng)險評估報告以及重大風(fēng)險管理解決方案的提出、組織實施、日常監(jiān)控;負(fù)責(zé)對全面風(fēng)險管理有效性評估，研究提出全面風(fēng)險管理的改進(jìn)方案并督促實施。

3、各部門要將風(fēng)險管理列為重點(diǎn)工作，至少配備一名風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員

各職能部門和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險管理的第一道防線，要把風(fēng)險管理的各項要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中。各部門風(fēng)險管理職責(zé)主要包括建立健全本部門的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程;研究提出本部門重大風(fēng)險評估報告;做好本部門風(fēng)險管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報告等工作。

部門風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員在部門長的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門的風(fēng)險管理日常工作以及與集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。

4、各子公司在集團(tuán)全面風(fēng)險管理整體框架指導(dǎo)下，根據(jù)自身特點(diǎn)建立健全有效的風(fēng)險管理組織體系，由總經(jīng)理(行政負(fù)責(zé)人)負(fù)責(zé)，明確責(zé)任部門、人員，開展風(fēng)險管理工作。

(二)收集風(fēng)險管理初始信息

初始信息的收集是風(fēng)險管理最基礎(chǔ)的工作。各部門要根據(jù)集團(tuán)總公司部門職責(zé)分工，按戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運(yùn)營和法律等五大類風(fēng)險廣泛持續(xù)地收集與集團(tuán)風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險案例和戰(zhàn)略目標(biāo)、規(guī)劃計劃、預(yù)算指標(biāo)、可研報告等預(yù)測資料，重點(diǎn)是近3年來的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測資料。

1、戰(zhàn)略風(fēng)險方面的初始信息由發(fā)展計劃部牽頭收集;

2、財務(wù)風(fēng)險方面的初始信息由財務(wù)部牽頭收集;

3、市場風(fēng)險方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

4、運(yùn)營風(fēng)險(含安全風(fēng)險)方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

5、法律風(fēng)險方面的初始信息由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部牽頭收集。

(三)進(jìn)行風(fēng)險評估

對收集的風(fēng)險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估，包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個分步驟。

1、風(fēng)險辨識。主要采用無記名問卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險，從而建立集團(tuán)總公司風(fēng)險事件庫。

2、風(fēng)險分析。按統(tǒng)一的風(fēng)險語言對辨識出的風(fēng)險進(jìn)行分類，分析風(fēng)險發(fā)生概率、描述風(fēng)險發(fā)生的條件。

3、風(fēng)險評價。一是梳理風(fēng)險管理體系，了解集團(tuán)當(dāng)前風(fēng)險管理的組織體系、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀;二是采用無記名問卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計分析等方式評估風(fēng)險對企業(yè)實現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和機(jī)會風(fēng)險的價值等。

通過風(fēng)險辨識、分析、評價，編制《長航集團(tuán)總公司風(fēng)險評估報告》，確定當(dāng)前的重大風(fēng)險，明確管理重點(diǎn)。

(四)制定風(fēng)險管理策略

1、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合風(fēng)險評估的結(jié)果，制定《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作規(guī)劃》，用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險管理工作。

2、根據(jù)《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀，確定集團(tuán)風(fēng)險管理策略，為具體風(fēng)險管理提供決策指導(dǎo)。主要內(nèi)容包括針對不同類型、不同等級的風(fēng)險確定風(fēng)險管理目標(biāo)、風(fēng)險偏好與承受度方案、選擇合適的風(fēng)險管理工具、配置所需的人力財力資源。

對于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)、且對集團(tuán)總體目標(biāo)影響輕微的風(fēng)險，可選擇風(fēng)

險承擔(dān)、風(fēng)險控制等策略，以減少風(fēng)險管理工具帶來的高成本;對于其他影響可能較重大的風(fēng)險，一般應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)确€(wěn)健的風(fēng)險管理工具，以減少或避免風(fēng)險帶來的損失。

(五)提出和實施風(fēng)險管理解決方案

1、針對具體風(fēng)險或風(fēng)險類別制定風(fēng)險管理解決方案。根據(jù)風(fēng)險管理策略，結(jié)合集團(tuán)年度工作計劃和年度預(yù)算，針對每一項重大風(fēng)險或各類風(fēng)險提出風(fēng)險管理解決方案。包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)、所需的組織領(lǐng)導(dǎo)、所需的人財資源、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風(fēng)險管理工具和具體應(yīng)對措施。然后，按照pdca循環(huán)監(jiān)督風(fēng)險管理解決方案的執(zhí)行和改進(jìn)，保障解決方案的有效性。

2、完善內(nèi)控體系。針對重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系，結(jié)合風(fēng)險評估確定的重大風(fēng)險、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，從風(fēng)險分析、風(fēng)險管理目標(biāo)、控制措施、職責(zé)落實、監(jiān)控報告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化內(nèi)控體系，形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過完善內(nèi)控體系，集團(tuán)總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：

(1)重要崗位權(quán)力制衡制度。

(2)內(nèi)控崗位授權(quán)制度。

(3)內(nèi)控報告制度。

(4)內(nèi)控批準(zhǔn)制度。

(5)重大風(fēng)險預(yù)警制度。

(6)企業(yè)法律顧問制度。

(7)內(nèi)控責(zé)任制度。

(8)內(nèi)控考核評價制度。

(9)內(nèi)控審計檢查制度。

(六)風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)

1、建立完善風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程、連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

一是建立風(fēng)險事件庫查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺，研究開發(fā)集團(tuán)風(fēng)險事件庫查詢系統(tǒng)，實現(xiàn)集團(tuán)風(fēng)險的快速辨識與查詢、風(fēng)險信息及時收集與分析。

二是建立風(fēng)險管理報告制度。實行風(fēng)險工作月報制度和重大風(fēng)險及時報告制度。實現(xiàn)各層級單位內(nèi)部和上下級單位之間風(fēng)險信息的有效傳遞，保障全面風(fēng)險管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。

2、實行風(fēng)險管理自查和檢查制度。

(1)集團(tuán)總部各部門和業(yè)務(wù)單位每月對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查和檢驗，并向集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室報告自查和檢驗結(jié)果。重大風(fēng)險事件要隨時、及時報告。

(2)集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室每季度對各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，每半年對風(fēng)險管理策略進(jìn)行評估，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評價和建議報告，報送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

(4)集團(tuán)內(nèi)部審計部門定期或不定期對包括風(fēng)險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門、子公司的風(fēng)險管理工作及其效果進(jìn)行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告報總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

3、總結(jié)經(jīng)驗，在集團(tuán)范圍全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作?？偨Y(jié)集團(tuán)總公司前期風(fēng)險管理工作成果，在集團(tuán)子公司全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作。對集團(tuán)各層面、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險管理體系進(jìn)行進(jìn)一步對接和整合優(yōu)化，運(yùn)用新建的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，按新的風(fēng)險管理工作流程運(yùn)轉(zhuǎn)，實現(xiàn)集團(tuán)全面風(fēng)險管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升。

對集團(tuán)全面風(fēng)險管理進(jìn)行總結(jié)、分析、系統(tǒng)改進(jìn)，完成《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理報告》。經(jīng)

以上工作階段后，初步建立長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)框架。

(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。

1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險管理第一責(zé)任人，要將風(fēng)險管理作為重點(diǎn)工作，親自抓;分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險管理部門常抓不懈。

2、實行風(fēng)險責(zé)任追究制度。加強(qiáng)對風(fēng)險管理工作的考核，在集團(tuán)現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績考核體系基礎(chǔ)上，增加風(fēng)險管理工作的考核內(nèi)容，促進(jìn)和監(jiān)督風(fēng)險管理工作。

(二)加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)

集團(tuán)根據(jù)每個階段的工作進(jìn)行培訓(xùn)。加強(qiáng)各級領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險管理人員以及關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險意識教育，提高管理人員辨識、預(yù)警和處理風(fēng)險的能力，造就一批與風(fēng)險管理工作相適應(yīng)的管理隊伍，全面推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險管理工作。

(三)借助外腦，提高水平

全面風(fēng)險管理是一項全新的工作，我們還缺乏專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗。為了加快推進(jìn)，少走彎路，集團(tuán)決定聘請中介機(jī)構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo)，與我們共同完成集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。

(四)加強(qiáng)宣傳，營造氛圍

集團(tuán)將召開全面風(fēng)險管理會議進(jìn)行專題動員，各單位各部門也要通過多種形式營造講風(fēng)險、防風(fēng)險的氛圍，促進(jìn)企業(yè)和員工增強(qiáng)風(fēng)險管理意識和提高風(fēng)險管理能力，切實提高企業(yè)管理水平。

風(fēng)險管理部年度計劃 風(fēng)險管理部工作計劃及實施方案篇五

根據(jù)員工教育規(guī)劃及上級部門有關(guān)安全培訓(xùn)教育的要求，結(jié)合公司實際情況，制定風(fēng)險教育培訓(xùn)計劃。

圍繞公司20xx年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)，開展以員工崗位培訓(xùn)、技術(shù)等級培訓(xùn)以及安全教育培類培訓(xùn)。全面提高員工對風(fēng)險的認(rèn)識和防范風(fēng)險的能力。同時提高員工的素質(zhì)和專業(yè)促進(jìn)公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

20xx年公司員工風(fēng)險管理培訓(xùn)教育率達(dá)到100%。通過風(fēng)險管理的培訓(xùn)教育，進(jìn)一步使全體員工切實提高安全生產(chǎn)意識，牢固樹立“安全第一”的理念，熟悉了解風(fēng)險評價的方法和風(fēng)險辨識的知識。使大家運(yùn)用到實際中去，杜絕各類安全事故的發(fā)生。

1進(jìn)一步提高職工培訓(xùn)的針對性和適用性，結(jié)合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進(jìn)員工學(xué)習(xí)知識和技能的激勵機(jī)制。

2加強(qiáng)培訓(xùn)資料登記、保存、整理、分析，做好職工教育培訓(xùn)資料基礎(chǔ)工作。

3積極主動地抓好員工培訓(xùn)教育工作，充分調(diào)動員工鉆研學(xué)習(xí)的積極性，不斷提高素質(zhì)。

1、國家安監(jiān)總局關(guān)于危險品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審標(biāo)準(zhǔn)的通知及相關(guān)文件

2、工作危險、有害因素分析（jha）、安全檢查表法（scl）

面授、實地實習(xí)

1、各單位認(rèn)真抓好此項工作，并結(jié)合個單位實際情況，緊密地與公司實際情況相結(jié)合

2、建立培訓(xùn)、考核與實際使用想結(jié)合的制度，對未按要求培訓(xùn)的員工與考核不合格的員工重新培訓(xùn)、重新考核。