總結(jié)可以幫助我們總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提煉出有效的方法和技巧。鑒于這個(gè)問題的重要性，我們需要思考一個(gè)更完善的解決方案?？纯催@些環(huán)境保護(hù)實(shí)踐的案例，它們給我們帶來了很多啟示和信心。

證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇一

負(fù)債業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。

2.分類。

(1)自有資金。

a股本金——銀行成立時(shí)發(fā)行股票所籌集的股份資本。

b儲(chǔ)備資金——即公積金，從經(jīng)營的稅后利潤提成而形成的，用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損的準(zhǔn)備金。

c未分配利潤——經(jīng)營利潤尚未按財(cái)務(wù)制度規(guī)定提取公積金和向投資者分利處置的部分。

(2)吸引外來資金。

a存款負(fù)債——吸收存款。

b非存款負(fù)債——向中央銀行借款、同業(yè)借款、回購協(xié)議以及國外市場(chǎng)借款等。

資產(chǎn)業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行運(yùn)用資金的業(yè)務(wù)，也就是商業(yè)銀行將其吸收的資金貸放或投資出去賺取收益的活動(dòng)。

2.分類。

(1)現(xiàn)金資產(chǎn)。

a庫存現(xiàn)金。

b交存中央銀行的存款準(zhǔn)備金。

c存放同業(yè)存款。

(2)貸款業(yè)務(wù)。

(3)票據(jù)貼現(xiàn)。

(4)投資業(yè)務(wù)。

例題。

商業(yè)銀行業(yè)務(wù)不包括()。

a.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

b.負(fù)債業(yè)務(wù)。

c.資產(chǎn)業(yè)務(wù)。

d.表外業(yè)務(wù)。

答案：a。

解析：商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)。

證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇二

(二)金融業(yè)對(duì)外開放是我國實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。

(三)金融業(yè)開放是中國深度融入全球經(jīng)濟(jì)的必然選擇。

(四)擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放有利于構(gòu)建多元化的金融體系，推動(dòng)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

(一)2017年金融業(yè)開放的相關(guān)政策措施。

2.2017年8月8日國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)外資增長(zhǎng)若干措施的通知》。

(二)2018年博鰲亞洲論壇公布了金融業(yè)開放政策的三大原則和十二大措施。

取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制，將證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險(xiǎn)公司的外資持股比例上限放寬至51%,三年后不再設(shè)限。

(三)2018年中國銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布加快銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開放舉措。

(四)2019年中國銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布金融開放“新12條”

(五)2019年中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本市場(chǎng)開放九大措施。

(六)2019年金融開放新“十一條”

取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險(xiǎn)公司的外資持股比例上限放寬至()。

a.10%b.49%。

c.50%d.51%。

答案：d。

解析：取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險(xiǎn)公司的外資持股比例上限放寬至51%,三年后不再設(shè)限。

證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇三

(三)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)。

(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域。

(二)高端裝備領(lǐng)域。

(三)新材料領(lǐng)域。

(四)新能源領(lǐng)域。

(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域。

(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域。

例題。

科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域不包含()。

a.保險(xiǎn)。

b.新材料。

c.新能源。

d.信息技術(shù)。

答案：a。

解析：科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域包含。

(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域。

(二)高端裝備領(lǐng)域。

(三)新材料領(lǐng)域。

(四)新能源領(lǐng)域。

(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域。

(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域。

證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇四

(二)15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

(一)第一階段：從17世紀(jì)英國崛起到第一次世界大戰(zhàn)。

2.1773年成立的倫敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成為當(dāng)時(shí)世界上最大的交易所。

3.1816年，英國首先實(shí)行金本位制，英鎊成為使用最廣泛的貨幣。

4.19世紀(jì)的英國形成了國際性的金融市場(chǎng)，倫敦成為國際金融中心。

5.美國金融市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。

6.1790年成立了美國第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。

(二)第二階段：從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束。

(三)第三階段：從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到1971年布雷頓森林體系瓦解。

(四)第四階段：從布雷頓森林體系瓦解到2007年全球金融危機(jī)前夕。

(五)第五階段：2007年全球金融危機(jī)爆發(fā)以來。

例題。

世界上最早的證券交易所是()證券交易所。

a.納斯達(dá)克。

b.阿姆斯特丹。

c.紐約。

d.東京。

答案：b。

解析：1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所—阿姆斯特丹證券交易所。故本題選b選項(xiàng)。

證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇五

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點(diǎn)開立證券賬戶;其次，投資者與證券公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶須知，簽訂證券交易委托代理協(xié)議，開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金賬戶等。

經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。

(一)概念。

從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

(二)分類。

1.證券投資顧問業(yè)務(wù)。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

2.發(fā)布證券研究報(bào)告。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇六

三、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

四、自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

五、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定。

(一)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

(二)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

(三)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

(四)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

(五)證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

六、證券金融公司的資金除用于履行法定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于銀行存款，購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品，購置自用不動(dòng)產(chǎn)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇七

二、金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)。

三、金融市場(chǎng)是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

四、金融市場(chǎng)參與者進(jìn)行金融資產(chǎn)交易的場(chǎng)所。

（一）有形的固定場(chǎng)所。

（二）無形金融市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)。

注：現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無形的市場(chǎng)。

例題。

現(xiàn)代金融市場(chǎng)屬于（）。

a.有形的市場(chǎng)。

b.無形的市場(chǎng)。

c.發(fā)行的市場(chǎng)。

d.交易的市場(chǎng)。

答案：b。

解析：現(xiàn)代金融市場(chǎng)因互聯(lián)網(wǎng)的作用，更多的是無形的市場(chǎng)。

證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)篇八

2018年11月5日，國家主席習(xí)近平在首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式上宣布，將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。

2019年6月13日，在第十一屆陸家嘴論壇開幕式上，中國證監(jiān)會(huì)和上海市人民政府聯(lián)合舉辦了上海證券交易所科創(chuàng)板開板儀式。

注冊(cè)制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對(duì)證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷。

2019年1月30日,經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》，標(biāo)志著我國證券市場(chǎng)開始從設(shè)立科創(chuàng)板入手，穩(wěn)步試點(diǎn)注冊(cè)制，逐步探索符合我國國情的證券發(fā)行注冊(cè)制。

例題。

注冊(cè)制的基本特征是以()為中心。

a.分紅水平b.盈利能力。

c.信息披露d.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

答案：c。

解析：注冊(cè)制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對(duì)證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷。