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證監(jiān)會履職申請書范本一

公司第八屆董事會審計委員會由時任獨立董事李闖先生、李思先生、姜峰先生、時任董事羅淑女士及孟慶文先生5名委員組成，召集人為時任獨立董事李闖先生。因到期換屆，公司于2019年4月17日召開第九屆董事會第一次會議，選舉出公司第九屆董事會審計委員會成員，由獨立董事楊振新先生、獨立董事曾藝斌先生、獨立董事曾金金女士、董事陳德全先生及董事司培超先生5名委員組成，召集人為獨立董事楊振新先生。其中：審計委員會包含3名獨立董事，占審計委員會成員總數(shù)的1/2以上，獨立董事楊振新先生、曾藝斌先生為會計專業(yè)人士，符合相關法律法規(guī)中有關審計委員會人數(shù)比例和專業(yè)配置的要求，保證了公司董事會審計委員會工作的延續(xù)和穩(wěn)定。

????報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》及其他有關規(guī)定，積極履行職責，共召開了11次會議，具體如下：1、2018年度報告審計期間，公司共召開4次董事會審計委員會會議，其中3次為現(xiàn)場會議，與公司年報審計機構立信會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“立信事務所”)進行現(xiàn)場溝通，督促立信事務所按照約定的時間高質(zhì)量地完成審計工作，就公司2018年度審計工作提出要求。就公司提交的年度財務報表及年度財務報表說明、會計師出具的初步審計意見、審計報告定稿進行審議，并對《公司2018年度審計報告》、《關于續(xù)聘會計師事務所的提案》等相關事項發(fā)表意見，同時對相關會議決議進行了簽字確認，同意提請董事會審議。2、2019年1月23日，公司召開第八屆董事會第八次審計委員會會議，對第八屆董事會第四十二次會議《關于收購珠海中珠商業(yè)投資有限公司30%股權暨關聯(lián)交易的議案》進行審議，并對該事項發(fā)表意見如下：本次股權收購暨關聯(lián)交易事項“公平、公正、公開”，定價遵循了相關原則，履行了相關規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，符合公司發(fā)展需要，沒有對上市公司獨立性構成影響，不存在侵害中小股東權益的情形，符合中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的有關規(guī)定。3、2019年3月22日，公司召開第八屆董事會第九次審計委員會會議，對第八屆董事會第四十四次會議《關于債務代償暨關聯(lián)交易的議案》進行審議，并對該事項發(fā)表意見如下：本次用于抵償債務的資產(chǎn)以及中珠商業(yè)城市更新項目均屬于具有良好市場前景的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，有利于增加公司經(jīng)營收益，增強及提高公司未來的可持續(xù)盈利能力;符合公司戰(zhàn)略發(fā)展要求，符合公司和全體股東的利益。4、2019年4月17日，公司召開第九屆董事會第一次審計委員會會議，審議通過了《關于選舉公司第九屆董事會審計委員會召集人的議案》，一致推選楊振新先生為本屆審計委員會召集人。5、2019年4月29日，公司召開第九屆董事會第二次審計委員會會議，對《公司2018年度報告全文》及摘要、關于續(xù)聘2019年度審計機構、關于計提減值準備、《公司2019年一季度報告》及正文等事項進行審議，并形成決議，同意提請公司第九屆董事會第二次會議予以審議。6、2019年7月5日，公司召開第九屆董事會第三次審計委員會會議，對《關于全資孫公司購買資產(chǎn)暨關聯(lián)交易議案》進行審議，并對該事項發(fā)表意見如下：本次關聯(lián)交易，通過收購控股股東及其關聯(lián)方的資產(chǎn)，再由控股股東將相關價款用于償還占用公司的資金，能使公司順利收回部分控股股東及其關聯(lián)方的資金欠款，減少公司資產(chǎn)損失并控制潛在風險，符合公司現(xiàn)階段實際情況需要。7、2019年8月29日，公司召開第九屆董事會第四次審計委員會會議，對《公司2019年半年度報告全文》及摘要進行審議，并形成決議，提交公司第九屆董事會第五次會議予以審議。8、2019年10月29日，公司召開第九屆董事會第五次審計委員會會議，對《公司2019年第三季度報告》及正文進行審議，并形成決議，同意提請公司第九屆董事會第六次會議予以審議。

1、年度報告工作情況公司董事會審計委員會依據(jù)《公司章程》、《董事會審計委員會實施細則》及相關法律法規(guī)，在2018年報審計期間檢查和督促年報工作及時有序進行。(1)確定審計計劃。在立信會計師事務所(特殊普通合伙)開展審計前，審計委員會與立信會計師事務所(特殊普通合伙)就公司年報審計工作安排進行磋商，確定具體事項和時間安排。(2)審閱公司編制的財務報表。審計委員會審閱公司編制的財務報表，通過與管理層及財務人員的溝通，同意向立信會計師事務所(特殊普通合伙)提交報表用以審計，并嚴格要求財務部門重點關注財務資料的保密工作及日后事項工作，要求立信會計師事務所(特殊普通合伙)在審計中應嚴格按《中國注冊會計師執(zhí)業(yè)準則》的要求開展審計工作，審計過程中若發(fā)現(xiàn)重大問題應及時與審計委員會溝通。(3)董事會審計委員會與立信會計師事務所(特殊普通合伙)就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及審計報告提交的事項進行溝通和交流。(4)審閱立信會計師事務所(特殊普通合伙)審計報告初稿。立信會計師事務所(特殊普通合伙)按照審計計劃的時間安排出具初步審計報告，經(jīng)審計委員會審閱并提出專業(yè)意見。(5)在立信會計師事務所(特殊普通合伙)出具2018年度審計報告后，董事會審計委員會召開會議，對本年度公司審計工作進行總結，認為2018年度，公司聘請的立信會計師事務所(特殊普通合伙)在為公司提供審計服務工作中，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，如期完成了公司委托的各項工作。

2、監(jiān)督及評估外部審計機構工作報告期內(nèi)，對外部審計機構的獨立性和專業(yè)性進行了評估。我們認為立信會計師事務所(特殊普通合伙)具有從事證券相關業(yè)務的資格，始終遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準則，嚴格按照審計程序，從聘任以來一直遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準則，及時完成公司委托的各項審計服務工作，出具的審計報告客觀、真實。有鑒于此，為保持公司審計業(yè)務的連續(xù)性，經(jīng)審計委員審議表決后，決定向公司董事會提議繼續(xù)聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2019年財務審計機構及2019年度內(nèi)部控制審計機構。報告期內(nèi)，公司與立信會計師事務所(特殊普通合伙)就審計范圍、審計計劃、審計方法等事項進行了充分的討論與溝通，在審計期間未發(fā)現(xiàn)存在其他的重大事項。經(jīng)審核，公司實際支付立信會計師事務所(特殊普通合伙)作為公司2019年財務審計機構審計費為80萬元、作為公司2019年度內(nèi)部控制審計機構審計費30萬元，與公司所披露的審計費用情況相符

3、審閱上市公司的財務報告并對其發(fā)表意見報告期內(nèi)，我們認真審閱了公司2018年度的財務報告，由立信會計師事務所(特殊普通合伙)審計并出具了保留意見審計報告(信會師報字[2019]第ze10365號)，對于年審機構出具的審計報告意見類型，我們尊重其獨立判斷。作為公司審計委員會成員，我們將監(jiān)督公司及控股股東采取有效措施消除對公司的影響。后續(xù)審計委員會將加強監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施狀況，實現(xiàn)對公司財務收支和各項經(jīng)營活動的有效監(jiān)督，努力實現(xiàn)公司內(nèi)控制度規(guī)范、覆蓋全面、執(zhí)行有效，切實保障公司和股東的合法權益。

4、指導內(nèi)部審計工作報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會充分發(fā)揮專業(yè)委員會的作用，管理、督促及指導相關部門進一步推進公司內(nèi)部控制建設工作。我們認真審閱了公司的內(nèi)部審計工作計劃，并認可該計劃的可行性，同時督促公司內(nèi)部審計機構嚴格按照審計計劃執(zhí)行，并對內(nèi)部審計出現(xiàn)的問題提出了指導性意見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計工作報告，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計工作存在重大問題的情況。

5、評估內(nèi)部控制的有效性在2018年年度報告審計期間，發(fā)現(xiàn)公司在控股股東及其關聯(lián)方資金占用、對外擔保、對外投資、信息披露等方面存在重大內(nèi)部控制缺陷，未能履行相應的決策審批流程，并編制了《2018年度內(nèi)部控制評價報告》，公司管理層已識別上述重大缺陷并擬定整改措施，以切實維護公司及全體股東利益。審計委員將重點關注內(nèi)部控制報告反映的相關問題，督促公司全面加強內(nèi)部控制，深入開展全面自查整改，梳理完善現(xiàn)有制度，并全面加強管控，確保公司在所有重大方面保持有效的內(nèi)部控制。6、協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門及相關部門與外部審計機構的溝通報告期內(nèi)，我們在充分聽取相關方意見的基礎上，積極協(xié)調(diào)，使管理層、內(nèi)部審計部門及相關部門與立信事務所進行充分有效的溝通，提高了相關審計工作的效率。7、關聯(lián)交易事項報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會重點關注公司2018年度重大關聯(lián)交易，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律法規(guī)及上海證券交易所的關于關聯(lián)交易事項的相關規(guī)定，對交易過程所聘請的審計、評估機構的相關資格，審計、評估機構的獨立性等進行審查，保證審議程序的合法、合規(guī)，交易過程的公平、公正、公開，信息披露的及時、準確、完整。公司董事會審計委員會將監(jiān)督董事會組織全體董事、監(jiān)事和高管人員、公司財務部主要人員認真學習《公司法》、《證券法》、公司《防范控股股東及關聯(lián)方占用公司資金管理制度》、《關聯(lián)方資金往來管理制度》、《信息披露管理制度》等，要求務必認真學習，深刻領會，進一步提高對資金占用問題的嚴重性、危害性認識，明確董事、監(jiān)事和高管人員在維護公司資金安全方面的法定義務，增強防止大股東非經(jīng)營性占用資金的自覺性。同時，公司董事會審計委員會將督促公司將加強關聯(lián)方交易管理，嚴格落實關聯(lián)方交易的跟進和信息披露，確保公司關聯(lián)方交易控制程序有效執(zhí)行。

報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會全體委員嚴格按照監(jiān)管要求，遵守《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》、《公司章程》以及公司制定的《審計委員會工作規(guī)則》等文件的相關規(guī)定，勤勉盡責、恪盡職守，在監(jiān)督外部審計機構工作、指導公司內(nèi)部審計工作、審閱公司財務報告等方面較好地履行了各項職責，充分發(fā)揮了專業(yè)委員會的審計監(jiān)督作用，切實履行了審計委員會的責任和義務，有效監(jiān)督公司的審計工作。

2020年，公司董事會審計委員會將繼續(xù)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》等有關規(guī)定，秉承審慎、客觀、獨立的原則，繼續(xù)認真、勤勉、忠實地履行職責，強化內(nèi)外審計機構及經(jīng)營層的溝通交流，圍繞內(nèi)控管理、關聯(lián)方資金往來、對外擔保、對外投資、資金占用等領域充分履職，加強制度建立、日常監(jiān)督檢查，充分發(fā)揮審計委員會的監(jiān)督職能，督促公司完善內(nèi)控體系，加強內(nèi)控意識，防范內(nèi)控風險，促進公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，切實維護公司的整體利益和全體股東的合法權益。

特此報告。

證監(jiān)會履職申請書范本二

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人12月11日表示，加入世貿(mào)組織是我國對外開放進入新階段的重要標志，也給我國證券業(yè)和市場的長期規(guī)范發(fā)展提供了一個歷史性的契機。證券業(yè)要抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)，準確掌握世貿(mào)組織規(guī)則，切實做好加入世貿(mào)組織后的應對工作，促進我國證券市場規(guī)范發(fā)展。?

這位發(fā)言人說，加入wto后，將有一批成熟市場的中介機構加入我國證券業(yè)隊伍，有利于調(diào)整投資者結構和提高證券類機構的從業(yè)水平。上市公司通過國際競爭，將促使其進一步提高公司質(zhì)量和治理水平。我們將在認真履行入世承諾的同時，根據(jù)市場的具體情況，探討進一步擴大開放的水平。在不斷開放中規(guī)范發(fā)展的我國證券市場，將對整個國民經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長和加速融入國際經(jīng)濟體系提供有力的金融支持。

這位發(fā)言人表示，加入世貿(mào)組織后，監(jiān)管部門將主要抓好以下幾方面工作?：

——進一步轉(zhuǎn)變觀念，提高對入世的重要戰(zhàn)略意義的認識，樹立國際化觀念和國際競爭意識，熟練掌握wto規(guī)則體系和國際證券監(jiān)管慣例，提高監(jiān)管人員素質(zhì)，培養(yǎng)適應新監(jiān)管形勢需要的專業(yè)監(jiān)管人員，認真履行證券業(yè)對外開放的承諾，以新的姿態(tài)迎接入世的挑戰(zhàn)。

——加速有關適應入世的法規(guī)、規(guī)章的制定和修改，不斷完善證券市場法律法規(guī)體系，完善適應國際化的監(jiān)管制度，增加審核的透明度，清理并減少行政審批，使監(jiān)管法律體系和制度逐步向國際標準靠攏。

——引進國外先進經(jīng)營管理技術、投資理念和海外人才，提高我國證券機構和基金管理機構的公司治理水平。支持國內(nèi)證*公司整合，調(diào)整市場戰(zhàn)略，形成綜合競爭力。支持境內(nèi)證券機構兼并重組，加快建立和拓寬民營企業(yè)和民間資本進入證券業(yè)的渠道，支持合格的證券公司上市。支持有條件的機構，在符合當?shù)胤煞ㄒ?guī)和加強監(jiān)管的前提下，到境外設立分支機構，參與國際競爭。

——不斷提高上市公司治理水平，推進會計和信息披露準則的國際化;規(guī)范上市公司的重組、并購、退市程序。

——與有關部委合作，提高各類市場參與者的從業(yè)水平和道德規(guī)范，樹立規(guī)則意識，確保中介機構良好的風險管理、規(guī)范運作和服務質(zhì)量。

——加強市場制度創(chuàng)新和鼓勵市場產(chǎn)品創(chuàng)新，逐步形成多層次的市場體系。創(chuàng)造條件開放金融衍生產(chǎn)品市場，推出新的交易品種，增加市場避險工具，加快債券市場的建設。?中國證監(jiān)會公布我國證券業(yè)對wto承諾內(nèi)容?

我國從12月11日起正式成為世貿(mào)組織成員，中國證監(jiān)會今天公布了我國證券業(yè)對wto承諾的主要具體內(nèi)容，同時還指出，證券業(yè)開放與證券市場開放是兩個不同的概念，后者屬于資本項目范疇，并不在wto協(xié)議之列。?

證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹說，證券業(yè)對wto承諾的內(nèi)容主要包括：?一是外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事b股交易;二是外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員;三是允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%;四是加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事a股的承銷，b股和h股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。

這位發(fā)言人表示，根據(jù)上述承諾，外國證券機構直接從事b股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所開始受理;新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立辦法也已制定完畢，證監(jiān)會近期可以受理有關申請。我國對境外證券公司來建立合資公司沒有數(shù)量和地域上的限制。市場準入主要是依據(jù)市場經(jīng)濟的審慎原則來監(jiān)管。我國將遵照對wto的承諾，根據(jù)《服務貿(mào)易協(xié)定》的原則，認真履行承諾的義務。

這位發(fā)言人還特別指出，證券業(yè)開放與證券市場開放是兩個不同的概念。前者是指允許外國服務提供者參與國內(nèi)證券業(yè)務，屬于wto服務貿(mào)易范疇。具體來說，就是境外服務提供者進入我市場，為中國居民用中國的本幣投資中國證券市場提供的中介服務，不涉及資本的跨境流動(注冊資本金除外);而后者是指允許國外投資者自由買賣我國國內(nèi)證券，導致資本的跨境流動，屬于資本項目范疇，不在wto協(xié)議之列。