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風(fēng)控審計部崗位職責(zé)篇一

一、崗位目的：

協(xié)助總監(jiān)做好集團(tuán)及下屬公司的設(shè)備、工藝、生產(chǎn)原材料及產(chǎn)品質(zhì)量的審計監(jiān)察和績效考核工作，完善審計監(jiān)察部的各項管理制度。二、工作內(nèi)容：

1.在總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)審計部門的各項工作，制定內(nèi)審規(guī)章制度。2.在總監(jiān)不在的情況下，全面負(fù)責(zé)審計監(jiān)察部的工作。

3.制定年度工作計劃，落實具體審計監(jiān)察項目，并負(fù)責(zé)組織實施。4.協(xié)助總監(jiān)制定公司審計、監(jiān)察和績效考核工作的各項管理制度。

5.協(xié)助總監(jiān)制定集團(tuán)下屬公司的經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書。并對下屬公司按目標(biāo)責(zé)任書制定的相關(guān)內(nèi)容定期做好審計、監(jiān)察和績效考核工作。6.負(fù)責(zé)日常的審計監(jiān)察和績效考核業(yè)務(wù)工作。

7.協(xié)助總監(jiān)制定審計工作手冊和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)審計監(jiān)察工作流程規(guī)范化。8.督促和協(xié)助下屬開展審計監(jiān)察工作。

9負(fù)責(zé)對集團(tuán)下屬公司生產(chǎn)加工企業(yè)的設(shè)備、工藝、生產(chǎn)原材料及產(chǎn)品質(zhì)量的審計、監(jiān)察工作和績效考核檢查工作。

10.負(fù)責(zé)組織好專項工程，新建及擴(kuò)改建項目的審計監(jiān)察工作11.做好本部門司機(jī)的兼職工作。12.做好上級領(lǐng)導(dǎo)安排的工作。三、工作職責(zé)：

1.在總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)主持審計監(jiān)察及績效考核的全面工作。

2.負(fù)責(zé)做好各公司經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任制的執(zhí)行、審計監(jiān)察、工作和績效考核執(zhí)行工作，并對審計結(jié)果負(fù)責(zé)。

3.對本部門內(nèi)部檔案資料的安全性，完整性，保密性負(fù)責(zé)。4.對被審單位提供的有關(guān)資料負(fù)有保密責(zé)任。

風(fēng)控審計部崗位職責(zé)篇二

5、協(xié)助進(jìn)行內(nèi)外部審計和市場風(fēng)控。

1、大專以上學(xué)歷, 金融、審計等相關(guān)專業(yè),輔修過法律相關(guān)專業(yè)者為佳;

2、有扎實的風(fēng)險管理知識,熟悉各種風(fēng)險控制模型;

3、具備較好的財務(wù)管理知識,對企業(yè)財務(wù)報表具有較好的洞察力;

4、了解企業(yè)投融資的風(fēng)險點及相應(yīng)的`風(fēng)險管理方案;

5、溝通能力強(qiáng),性格外向;

6、有在銀行,信托,證券,保險公司有5年及以上金融工作經(jīng)驗,在金融公司有1年以上的合規(guī)或者風(fēng)控工作經(jīng)驗者優(yōu)先考慮。

風(fēng)控審計部崗位職責(zé)篇三

5、根據(jù)公司發(fā)展需求,由公司安排的其他任務(wù)。

1、大專及以上學(xué)歷;

2、有法律、金融、財會等相關(guān)知識,或金融相關(guān)專業(yè)優(yōu)秀應(yīng)屆畢業(yè)生;

3、有銀行或互聯(lián)網(wǎng)金融公司等風(fēng)控崗工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

4、為人積極向上,品行良好,工作態(tài)度端正,具有責(zé)任心。

風(fēng)控審計部崗位職責(zé)篇四

2、公司市政項目建設(shè)工程中的`進(jìn)度款審計、造價審計、結(jié)算審計;。

3、對分包單位、勞務(wù)工作的清賬審計;。

4、完善和優(yōu)化審計制度;。

5、按時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

2、有良好的管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力;。

3、具備較強(qiáng)的語言溝通和交流能力;。

4、原則性強(qiáng),具備沖突處理能力。

5、熟練使用cad、廣聯(lián)達(dá)、宏業(yè)等軟件;。

6、較強(qiáng)的解決問題的能力。

風(fēng)控審計部崗位職責(zé)篇五

負(fù)責(zé)開展季度風(fēng)險評估，加強(qiáng)日常營銷活動各類風(fēng)險的防控。

(2)內(nèi)控管理

負(fù)責(zé)擬訂各事業(yè)部內(nèi)部控制管理制度，不斷優(yōu)化完善內(nèi)控管理;

負(fù)責(zé)擬訂各事業(yè)部內(nèi)控管理年度工作計劃，執(zhí)行落實公司相關(guān)決定;

負(fù)責(zé)開展年度內(nèi)控評價工作，擬訂年度內(nèi)控評價報告。

(3)授信管理

根據(jù)集團(tuán)各事業(yè)部制定授信管理辦法;

審核集團(tuán)各事業(yè)部授信申請，控制授信額度和賬期;

據(jù)集團(tuán)規(guī)定，組織各事業(yè)部及時完成授信的清理和應(yīng)收賬款的對賬;

根據(jù)集團(tuán)規(guī)定，對授信超期客戶跟蹤處理，降低應(yīng)收賬款出現(xiàn)壞賬的風(fēng)險;

定期編制客戶授信分析報表/報告。

(4)預(yù)算管理

協(xié)助推行預(yù)算工作，與各事業(yè)部協(xié)作建立健全成本費用管控體系;

與事業(yè)部協(xié)作制定、分解財務(wù)相關(guān)的目標(biāo)任務(wù);

(5)營銷活動審核

不定期對集團(tuán)營銷中心營銷活動費用支出、效果等進(jìn)行專項審計，并出具審計報告;

各事業(yè)部營銷活動項目前期盈利測算;

完成上級領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的其他工作。

2、任職資格:

(1)財務(wù)、審計、經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)本科畢業(yè);

(2)3年以上企業(yè)財務(wù)管理工作經(jīng)驗，熟練使用辦公軟件;

(3)有醫(yī)藥行業(yè)工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

(4)為人正直、勤奮，對工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，愛崗敬業(yè)，具有良好的職業(yè)操守;

(5)具備優(yōu)秀的團(tuán)隊合作精神和溝通技巧;

(6)需要能夠適應(yīng)不定期出差。

風(fēng)控審計部崗位職責(zé)篇六

1、認(rèn)真貫徹落實公司制定的風(fēng)控制度，加強(qiáng)風(fēng)控部管理建設(shè)。

2、對風(fēng)控項目及時安排風(fēng)控專員進(jìn)入風(fēng)控流程，督促風(fēng)控專員按時完成項目風(fēng)控方案，上風(fēng)控會研討。

3、對不符合風(fēng)控條件的項目，在風(fēng)控會結(jié)果后，以文字形式通知項目部。

4、對符合風(fēng)控條件的項目，及時協(xié)調(diào)風(fēng)控專員、項目經(jīng)理做二次核查及風(fēng)控方案落實工作，限時辦完。

5、根據(jù)項目不同、風(fēng)控難易程度及時與總經(jīng)理溝通協(xié)調(diào)確認(rèn)。

6、項目落地后，及時安排專職人員做好項目檔案歸檔工作。

7、貸中檢查對每個項目每月檢查一次，由風(fēng)控專員及本項目經(jīng)理參與并填寫貸后檢查表，由風(fēng)控經(jīng)理負(fù)責(zé)督導(dǎo)。

8、到期清收協(xié)調(diào)風(fēng)控專員及項目經(jīng)理，落實清收計劃及時實施。

9、完成總經(jīng)理交辦的工作任務(wù)。

風(fēng)控專員崗位職責(zé)

1、嚴(yán)格執(zhí)行公司各項風(fēng)控制度，強(qiáng)化風(fēng)控意識，確保公司項目安全穩(wěn)健運營。

2、對風(fēng)控部經(jīng)理安排的項目及時進(jìn)入風(fēng)控流程，能當(dāng)天完成工作考察的必須在次日上午前向風(fēng)控部經(jīng)理匯報檢查情況，提出明確意見。

3、對于不符合公司條件的要文字提出意見，由風(fēng)控專員和項目經(jīng)理結(jié)合進(jìn)行溝通。

4、對符合公司業(yè)務(wù)條件的'，風(fēng)控專員要在規(guī)定的時間內(nèi)完成風(fēng)控方案落實。

5、對難度不大的項目二個工作日，拿出風(fēng)控結(jié)果。難度大的不好判斷的項目，由風(fēng)控經(jīng)理向總經(jīng)理匯報探討后進(jìn)行，要求三日內(nèi)由風(fēng)控專員拿出風(fēng)控結(jié)果。

6、對已經(jīng)辦理的項目，要組織每月貸后檢查工作，風(fēng)控專員協(xié)調(diào)項目經(jīng)理合理安排工作。

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

風(fēng)控審計部崗位職責(zé)篇七

（四）至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題。

（一）內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束前兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并在每個會計年度結(jié)束后兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交年度內(nèi)部審計工作報告。

內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)將審計重要的對外投資、購買和出售資產(chǎn)、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務(wù)等事項作為年度工作計劃的必備內(nèi)容。

（二）內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)開展審計工作，并根據(jù)實際情況，對與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計的合理性和實施的有效性進(jìn)行評價。

（三）內(nèi)部審計通常應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營活動中與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷貨及收款、采購及付款、存貨管理、固定資產(chǎn)管理、資金管理、投資與融資管理、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務(wù)管理等。內(nèi)部審計部門可以根據(jù)公司所處行業(yè)及生產(chǎn)經(jīng)營特點，對上述業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)整。

（四）內(nèi)部審計人員獲取的審計證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備充分性、相關(guān)性和可靠性。內(nèi)部審計人員應(yīng)當(dāng)將獲取審計證據(jù)的名稱、來源、內(nèi)容、時間等信息清晰、完整地記錄在工作底稿中。

（五）內(nèi)部審計人員在審計工作中應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制與復(fù)核審計工作底稿，并在審計項目完成后，及時對審計工作底稿進(jìn)行分類整理并歸檔。

內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)建立工作底稿保密制度，并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立相應(yīng)的檔案管理制度，明確內(nèi)部審計工作報告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時間。

（一）內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定實施適當(dāng)?shù)膶彶槌绦?，評價公司內(nèi)部控制的有效性，并至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告。

評價報告應(yīng)當(dāng)說明審查和評價內(nèi)部控制的目的、范圍、審查結(jié)論及對改善內(nèi)部控制的建議。

（二）內(nèi)部控制審查和評價范圍應(yīng)當(dāng)包括與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的建立和實施情況。內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)將對外投資、購買和出售資產(chǎn)、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用、信息披露事務(wù)等事項相關(guān)內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性作為檢查和評估的重點。

（三）內(nèi)部審計部門對審查過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)責(zé)任部門制定整改措施和整改時間，并進(jìn)行內(nèi)部控制的后續(xù)審查，監(jiān)督整改措施的落實情況。內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)適時安排內(nèi)部控制的后續(xù)審查工作，并將其納入年度內(nèi)部審計工作計劃。

（四）內(nèi)部審計部門在審查過程中如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)及時向?qū)徲嬑瘑T會報告。審計委員會認(rèn)為公司內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險的，董事會應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并予以披露。上市公司應(yīng)當(dāng)在公告中披露內(nèi)部控制存在的重大缺陷或重大風(fēng)險、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果，以及已采取或擬采取的措施。

（五）內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)在重要的對外投資事項發(fā)生后及時進(jìn)行審計。在審計對外投資事項時，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

1、對外投資是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序；

2、是否按照審批內(nèi)容訂立合同，合同是否正常履行；

5、涉及證券投資事項的，關(guān)注公司是否針對證券投資行為建立專門內(nèi)部控制制度，投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營，資金來源是否為自有資金，投資風(fēng)險是否超出公司可承受范圍，是否使用他人賬戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投資，獨立董事和保薦人（包括保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人，下同）是否發(fā)表意見（如適用）。

（六）內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)在重要的購買和出售資產(chǎn)事項發(fā)生后及時進(jìn)行審計。在審計購買和出售資產(chǎn)事項時，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

1、購買和出售資產(chǎn)是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序；

2、是否按照審批內(nèi)容訂立合同，合同是否正常履行；

3、購入資產(chǎn)的運營狀況是否與預(yù)期一致；

4、購入資產(chǎn)有無設(shè)定擔(dān)保、抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓的情況，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭議事項。

（七）內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)在重要的對外擔(dān)保事項發(fā)生后及時進(jìn)行審計。在審計對外擔(dān)保事項時，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

1、對外擔(dān)保是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序；

3、被擔(dān)保方是否提供反擔(dān)保，反擔(dān)保是否具有可實施性；

4、獨立董事和保薦人是否發(fā)表意見（如適用）；

5、是否指派專人持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保方的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況。

（八）內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)在重要的關(guān)聯(lián)交易事項發(fā)生后及時進(jìn)行審計。在審計關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

1、是否確定關(guān)聯(lián)方名單，并及時予以更新；

3、獨立董事是否事前認(rèn)可并發(fā)表獨立意見，保薦人是否發(fā)表意見（如適用）；

4、關(guān)聯(lián)交易是否簽訂書面協(xié)議，交易雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任是否明確；

6、交易對手方的誠信記錄、經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況是否良好；

7、關(guān)聯(lián)交易定價是否公允，是否已按照有關(guān)規(guī)定對交易標(biāo)的進(jìn)行審計或評估，關(guān)聯(lián)交易是否會侵占上市公司利益。

（九）內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次審計，并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。在審計募集資金使用情況時，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

4、發(fā)生以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項目的自有資金、用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金、變更募集資金投向等事項時，是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，獨立董事、監(jiān)事會和保薦人是否按照有關(guān)規(guī)定發(fā)表意見（如適用）。

（十）內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)在業(yè)績快報對外披露前，對業(yè)績快報進(jìn)行審計。在審計業(yè)績快報時，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

1、是否遵守《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定；

2、會計政策與會計估計是否合理，是否發(fā)生變更；

3、是否存在重大異常事項；

4、是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設(shè)；

5、與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險。

（十一）內(nèi)部審計部門在審查和評價信息披露事務(wù)管理制度的建立和實施情況時，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

2、是否明確規(guī)定重大信息的范圍和內(nèi)容，以及重大信息的傳遞、審核、披露流程；

3、是否制定未公開重大信息的保密措施，明確內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責(zé)任；

6、信息披露事務(wù)管理制度及相關(guān)制度是否得到有效實施。

風(fēng)控審計部崗位職責(zé)篇八

4、對各職能部門開展履職情況評價;。

5、對集團(tuán)內(nèi)部管理控制體系的建立、健全、執(zhí)行情況進(jìn)行評審;。

6、根據(jù)公司運行情況實施各類專項審計及調(diào)查;。

7、負(fù)責(zé)審計部文檔的整理、歸集和保管;。

8、完成上級交辦的其他工作。

風(fēng)控審計部崗位職責(zé)篇九

1.負(fù)責(zé)組織公司的財務(wù)管理、會計核算和內(nèi)部審計工作，力求實現(xiàn)收入最大化和利潤最大化。

2.負(fù)責(zé)組織制定公司財務(wù)管理辦法和內(nèi)部會計控制規(guī)范，建立科學(xué)的核算體系。

3.負(fù)責(zé)組織編定財務(wù)收支計劃、各項預(yù)算，對執(zhí)行情況進(jìn)行檢査，對財務(wù)核算進(jìn)行審核。

4.負(fù)責(zé)組織目標(biāo)成本及成本費用的控制、分析和考核。

5.負(fù)責(zé)做好財務(wù)分析，并提出分析報告。

6.負(fù)責(zé)與財政、稅收、銀行等部門的聯(lián)系，執(zhí)行國家財政、稅收、金融等法律法規(guī)，靈活運用有關(guān)政策，維護(hù)公司的.合法權(quán)益。

7.負(fù)責(zé)銀行負(fù)債的管理工作。

8.負(fù)責(zé)部室工作調(diào)配，協(xié)調(diào)基本建設(shè)項目資金的管理。

9.配合有關(guān)部室搞好電價的測算與監(jiān)督工作。

10.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

風(fēng)控審計部崗位職責(zé)篇十

5、配合業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人完成業(yè)務(wù)審核相關(guān)工作,完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù),提高工作效率。

1、金融、經(jīng)濟(jì)、法律、財務(wù)、管理、理工類等專業(yè),本科(含)以上學(xué)歷;

3、能夠獨立完成風(fēng)險評估報告,具備若干個行業(yè)、專業(yè)的項目審批經(jīng)驗;

5、對金融行業(yè)有相關(guān)了解,并具備相應(yīng)的金融知識;

6、原則性強(qiáng),敢于堅持風(fēng)險控制原則;

7、有較強(qiáng)的語言表達(dá)能力和溝通能力,文筆較為優(yōu)秀;

8、為人正直,品德端正,工作責(zé)任心強(qiáng),抗壓能力強(qiáng)。

風(fēng)控審計部崗位職責(zé)篇十一

1.根據(jù)集團(tuán)整體戰(zhàn)略部署，建立法律風(fēng)險管理體系，制定和完善相關(guān)制度并組織實施。

3.建立集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系和標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，規(guī)范內(nèi)控管理和合規(guī)管理等;

4.負(fù)責(zé)本部門日常管理，包括組織結(jié)構(gòu)、人員招聘、團(tuán)隊規(guī)劃、績效考核、梯隊建設(shè)等相關(guān)工作。

1.根據(jù)集團(tuán)整體戰(zhàn)略部署，建立法律風(fēng)險管理體系，制定和完善相關(guān)制度并組織實施。

3.建立集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系和標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，規(guī)范內(nèi)控管理和合規(guī)管理等;

4.負(fù)責(zé)本部門日常管理，包括組織結(jié)構(gòu)、人員招聘、團(tuán)隊規(guī)劃、績效考核、梯隊建設(shè)等相關(guān)工作。