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銀行業(yè)內控合規(guī)演講銀行內控合規(guī)宣講篇一
銀行內控合規(guī)自查報告(2 篇)
銀行內控合規(guī)自查報告 第一篇:
自年初一開始,聯(lián)社領導班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和目標考核,作為評先選優(yōu)的重要內容,堅持常抓不懈。
己,爭做合規(guī)帶頭人,為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎。
為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識,聯(lián)社做了以下工作:
二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實施的原則,年內聯(lián)社共組織培訓學習班 x 期,參訓人員達 xxx 人,其中一線員工的學習面達 90%以上,使大家真正認識到“內控優(yōu)先,制度先行”的重要性,理解和熟悉自身崗位內控要點,主動預防和發(fā)現(xiàn)風險。
同,結合案件防控實際,把典型案件警示教育融入活動中,剖析案例,總結教訓,標本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨收集相關的典型案例,認真分析成因,定期以文件形式予以通報,增強了學習的針對性,人人撰寫了學習筆記和心得體會,進一步加深對制度的理解和再認識。
分崗位參加省聯(lián)社的制度學習考試,考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤,考試及格率達 99%。
加強基礎管理,規(guī)范臨柜操作,是提高工作效率、減少差錯、防范事故案件的永恒主題。年初,針對我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點一線崗位人員嚴重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴峻現(xiàn)實。
聯(lián)社一是本著精簡、效能的原則,根據(jù)用工制度改革方案,綜合全轄機構網(wǎng)點的經(jīng)營規(guī)模、服務對象、業(yè)務量等因素,合理確定崗位編制 xxx 個,撤并低效網(wǎng)點 xx 個。
二是面向社會,招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生xx 名為短期合同工,委托省聯(lián)社招收計算機、法律、財務審計等專業(yè)技術人才 xx 人,經(jīng)過崗前培訓,全部充實到一線崗位,一定程度上緩解了人員緊缺和內控落實難的矛盾。
四是打造“流程銀行”。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭,財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合,重新制定了會計、出納、信貸等崗位職責,按照“一項業(yè)務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定”的要求,細化了每一筆業(yè)務的操作流程,防范違規(guī)操作,切實做到了有章可循。
區(qū)聯(lián)社一是抓自查。制定了《xx 區(qū)農村信用社聯(lián)合社
合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作實施方案》,對自查工作的指導思想、工作目標和總體要求進行了明確,在全區(qū)信用社全面開展合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作。并對照 2005-2006 年各項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題,疏理了 4 個方面 16 個類型的問題,以文件形式印發(fā)各社,連同 xx 省銀監(jiān)局《2005-2006年對 xx 省農村信用社各項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》、《省聯(lián)社成立以來各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》一并轉發(fā)各社對照開展自查。各社也將轄內各營業(yè)機構自 2005 年 6 月 25 日以來接受銀監(jiān)部門、省聯(lián)社 xx 辦事處、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類問題,梳理成條,分類整理,印發(fā)給每一位員工,逐一整改。
二是抓專項檢查。先后開展了上會計決算真實性、重空憑證管理、內控制度執(zhí)行情況、貸款本息核對、財務收支,以及合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作等專項檢查,重點查找操作流程、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端,針對發(fā)現(xiàn)的問題,發(fā)出整改通知書 xxx 份,落實專人限期進行整改。
三是抓好稽核檢查。聯(lián)社稽核大隊組建后,制定了《稽核大隊管理辦法》,實行分組劃片包社,開展“突襲式”的檢查,按照省聯(lián)社提出稽核工作實行“序稽核,業(yè)務全覆蓋”的管理要求,已完成對 xx 個網(wǎng)點的序稽核,并對檢查發(fā)現(xiàn)存在的問題發(fā)出了整改通知。同,加強后續(xù)稽核,強化責任監(jiān)督。對專項檢查、現(xiàn)場稽核和序稽核后的整改落實情況進行了復查,確保了稽核工作的嚴肅性。
分社(儲蓄所)的會計賬務、重空使用、信貸資料進行交叉檢查和集中會審,獎優(yōu)罰劣,現(xiàn)場督促整改。今年 1-10 月,全轄信用社共組織會審 xx(社)次。
五是加強責任監(jiān)督。搞好離職、任期經(jīng)濟責任審計今年,我們通過現(xiàn)場檢查、民主測評、社會調查等方式,先后對全區(qū) xx 個信用社的高管人員離任進行了審計;對高管人員的經(jīng)營管理水平、履職情況、經(jīng)濟責任作出客觀、公正、實事求是的評價。并對崗位輪換的 xx 名員工的離職進行了審計,審計中落實個人及共同違規(guī)責任貸款 xxx 筆,金額 xxxx 萬元(其中個人違規(guī)責任貸款 xxx 筆,金額 xxx 萬元),被審計人員均書寫承諾,訂立了限期收貸計劃。
山、恩陽等 11 個機構的安全防護設施進行了更新;新安裝更換報警器 x 臺、維修警器具 xx 社次。通過開展各類檢查,加強了基層社的財務、信貸、重空、內控重點管理,有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為,防范案件的發(fā)生。
我們從建立有效的違規(guī)問責約束機制入手,限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀的單位和員工,在內部弘揚正氣,杜絕違規(guī)惡習,對違規(guī)失德的人和事,不姑息遷就,不搞下不為例。
二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度,做到發(fā)案必查、有案必報、查必問則、有責必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題,在初步核實的基礎上,符合立案標準和條件的,及予以立案,并迅速上報,不搞瞞案不報。
三是建立“雙向” 問責機制,操作人員與管理人員處理聯(lián)動,經(jīng)濟處罰、組織處理和政紀處分同步,1-10 月,受誡勉談話的信用社班子 x 社次,通報批評的 xx 社次(含分社、儲蓄所),經(jīng)濟處罰 xx 人次、罰款金額 xx 元,待崗 x 人,免職 x 人,除名 x 人,待給予政紀處分和其他處理的 8 人。向妄存僥幸心理的人員亮起了“紅牌”,維護了農村信用社規(guī)章制度的嚴肅性,保障了全區(qū)農村信用社業(yè)務經(jīng)營的快速健康發(fā)展。
銀行內控合規(guī)自查報告 第二篇:
今年以來,我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理,針對新的文件變化,認真組織,做好相關政策的學習和指導,在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定,確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內容,全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共-產-黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監(jiān)督條例》、《中國共-產-黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。
我行嚴格按照相關制度要求,在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中,責任到人,明確不相容崗位和業(yè)務。
堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同,我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度,至今已完成輪崗 3 人,強制休假 3 人。
白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查;每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作,進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理,規(guī)范日常操作,增強員工合規(guī)操作和風險意識。
根據(jù)《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求,我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范,確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
8月至2012年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產品業(yè)務進行了全面、逐筆自查,重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī),無上述情況出現(xiàn)。
文化,規(guī)范柜臺操作流程。
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作,通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同經(jīng)常與每位員工進行交流,進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育,并暢通溝通渠道,鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內控工作獻計獻策。
在支行領導及我行全體員工的不懈努力下,我行的內控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中,我行將繼續(xù)高度重視,將內控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓,讓合規(guī)內控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。
銀行業(yè)內控合規(guī)演講銀行內控合規(guī)宣講篇二
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內控合規(guī)部副經(jīng)理競聘演講
大家好!首先,忠心感謝市分行黨委提供這樣一個公平競爭的機會,使我有幸參與今天的競聘。今天我平靜地站在這挑戰(zhàn)與機遇并存,成功與失敗同在的講臺上,內心充滿了舍我其誰的信心,同時也做好了勇于拼搏,敢挑重擔的準備。
我是來自于運營管理部的財會監(jiān)管員,1973年1月出生,現(xiàn)年37歲。工商大學會計學本科專業(yè),學士學位,中級經(jīng)濟師。于1992年7月參加工作,先后從事過對公會計、聯(lián)行會計、會計主管、事后監(jiān)督員、財會監(jiān)管員等工作,去年10月份分行機構改革,城區(qū)支行財會監(jiān)管員上收分行運營管理部管理。2007年1月至今從事城區(qū)支行財會監(jiān)管工作,負責分管城區(qū)支行六個營業(yè)網(wǎng)點的財會監(jiān)管工作。
在此我競聘的是分行內控合規(guī)部副經(jīng)理崗位,以下我從三方面闡述我的競聘優(yōu)勢:
一、我具有良好的政治素養(yǎng)和職業(yè)操守
本人在政治上一貫要求上進,熱愛本職工作,嚴守工作紀律,有較強的團隊合作精神。
二、我具備豐富的基層實踐經(jīng)驗
入行16年以來,我一直在基層一線從事具體的業(yè)務工作,先后從事對公會計、聯(lián)行會計、會計主管、事后監(jiān)督員、財會監(jiān)管員等工作,現(xiàn)任分行財會監(jiān)管員。十幾年的工作實踐,我努力鉆研業(yè)務,依法合規(guī)操作,從未發(fā)生過大的差錯事故。同時我熟悉柜臺業(yè)務的操作規(guī)程和規(guī)章制度,熟知各種業(yè)務的風險點及控制要點,這為我更好的從事內控合規(guī)工作奠定了過硬的業(yè)務基礎。
三、我擁有有較強的業(yè)務素質
08年至今我任財會監(jiān)管員。任職以來,一直強化內控管理,結合支行組織開展的加強內控建設活動和遵章守法警示活動,以檢查監(jiān)督作為工作主線,保質保量完成每一項工作,完成每次檢查與監(jiān)督工作,狠抓會計主管崗位職責的履行,有效防范會計工作風險。除每月按規(guī)召開會計主管工作會議,外我還嚴抓會記工作,嚴格檢查會計主管是否按規(guī)定做好尾數(shù)箱及現(xiàn)金及重空憑證的卡點和庫存檢查工作,不足之處及時指出并督促糾正,確保內控制約機制的到位;檢查會計主管對重要業(yè)務及特殊交易的審核、授權和各柜員應用掩碼設置的管理,從根本上
堵塞漏洞,防范案件發(fā)生。同事們都認為:生活中,我是一名隨和的朋友,熱愛集體,關心他人;工作中,我嚴己律人,以身作則,發(fā)現(xiàn)錯誤絕不姑息。因本部工作出色,我也多次獲得表彰:2007-2008年獲省分行先進監(jiān)管員.2018年獲市分行先進監(jiān)管員。
優(yōu)異的業(yè)績使我對競選的工作崗位更加充滿信心!若這次競聘領導們能給予我這次機會,使我競聘成功,在今后的工作中我將以“勤懇務實、勇于創(chuàng)新”為信條,加強學習,提高自身素質。
如果我競聘成功,我的工作目標是:
帶領部門其他同事,以聯(lián)社下達的各項目標任務為已任,認真貫徹國家有關財經(jīng)法規(guī)和銀行各項財務會計規(guī)章制度及操作規(guī)程;正確組織會計核算,準確、及時、完整地提供會計信息;嚴格崗位分工,規(guī)范柜面操作,防范柜面風險;配合受派營業(yè)機構合法依章開展經(jīng)營工作,定期提供會計管理信息;對受派營業(yè)機構日常財會工作和重大會計事項按照規(guī)定進行管理;使內控合規(guī)部的工作落到實處,讓合規(guī)操作深入到員工內心,表現(xiàn)在工作的任一細節(jié)。
多年的工作經(jīng)驗,我深知一個好的管理者除了對下屬嚴格要求,嚴密制度,嚴守紀律的大膽管理,還應講究領導的藝術。在工作之余,我除了認真鉆研經(jīng)濟類、銀行類書籍外,還閱讀了大量管理方面的書。若我競聘成功,內部管理上,我認為,要把客戶當“上帝”,首先要把員工當“上帝”。因為,客戶對行的滿意度是從員工的滿意度開始的,并與員工的滿意度成正比例發(fā)展的。為此,我會把提高員工的素質,調動員工的積極性和創(chuàng)造性,建立融洽的人際關系,放在各項管理工作的首位。多層面、多角度地善待員工,努力做到大事講原則,小事講風格,共事講團結,辦事講效率。
一句話,若我競聘支行內控合規(guī)部副經(jīng)理崗位成功,我會盡一切能力去做好內控合規(guī)部的工作,管理好支行營業(yè)部的柜面業(yè)務操作和服務質量,為今后營業(yè)部的達標、升級打下更堅實的基礎。我相信:世上沒有絕望的處境,只有對處境絕望的人?!凹诧L知勁草”,我會在以后的摸索中,面對困難,更加朝氣蓬勃,更加主動地搞好工作,在工作實踐中得到鍛煉,經(jīng)受考驗。
我愿在以后的工作當中,立足本職,專研業(yè)務,同時協(xié)調好各部門工作,大家一起勤奮工作,為行的振興作出貢獻。在求真務實中認識自己,在積極進取中不斷追求,在拼搏奉獻中實現(xiàn)價值,在市場競爭中完善自己。勝固可喜,敗亦無悔!
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大家晚上好!
我是來自xx支行的xx,我演講的題目是:塑合規(guī)文化,造合規(guī)中行。
有這樣一個寓言故事:河水對河岸咆哮:“你像兩堵墻立在我的身邊,阻擋我隨意流淌,限制我的發(fā)展??”河岸嚴肅而認真地回答:“正是由于我的存在,涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流!”河水不聽勸告,沖毀堤岸,野漫橫流?漸漸消失了。這個寓言故事告訴我們:規(guī)矩不是羈絆和障礙,而是一張無形的安全網(wǎng),維護著我們的社會秩序和生存環(huán)境。
是啊,確實如此,我到中行工作僅僅半年,但就在這短短的半年時間里,我已深刻感受到了合規(guī)的份量。這半年里,我聽到了不少違規(guī)行為、犯罪案例,行里也經(jīng)常下發(fā)一些案情通報,比如這一次的警示教育活動,有些案例觸目驚心:湖南一銀行職員虛增儲戶存款挪用150萬被判刑14年,該員工利用自己職務上的便利,他的行為已是嚴重違規(guī),觸犯了刑法。也有銀行員工因賭博成性,資金周轉不足,挪用銀行存款,最后把自己送進監(jiān)獄,斷送大好前途。這一個個案例向我們展示了當事人走向罪犯的軌跡,他們中有領導干部,有一般職員,有代辦員;有的曾是先進工作者,有的年輕有為前途無量,但他們都因為一個貪字,拿了不該拿的東西,毀掉了人生,毀掉了前程,傷害了家人,傷害了同事,更影響了中國銀行的聲譽。
細細究來,案件的發(fā)生都是有其內在原因的,大多是當事人放松了政治學習和思想改造,思想不求上進,法制觀念淡薄,經(jīng)不住考驗,鋌而走險,最后走上犯罪道路。
案例給我們敲響了警鐘,前車之覆,后車之鑒,我們應該吸取他們的慘痛教訓,嚴格按規(guī)章制度做事。尤其是象我這樣的新員工,要把合規(guī)意識深深刻到腦子里。合規(guī)不是負擔,而是服務我們的工具,它就象指路明燈,幫我們用最有效的方法達成目標,即使我們非專業(yè)出身,也很容易從不會到會,從非專業(yè)到專業(yè)。
當一個司機半夜開到?jīng)]有旁人和攝像頭的路口也能面對紅燈自覺停車的時候,交規(guī)已深刻在他心中。當每個人都遵守交通規(guī)則時,每天就不會有那么多無辜的生命因為交通事故而離開這個世界。同樣,當合規(guī)意識深深地鐫刻在我們心靈的碑石上,我們就不會感到束縛,感到的則是義不容辭和責無旁貸。當我們每個中行人都能“從我做起,合規(guī)操作”,我們就能避免許多過失,業(yè)務運行的將會更加健康高效。
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