寫(xiě)作是一種思考的方式，通過(guò)書(shū)面表達(dá)可以更加系統(tǒng)地整理自己的思緒。編寫(xiě)一篇完美的總結(jié)需要先回顧過(guò)去的經(jīng)歷和成果。以下是環(huán)保專家總結(jié)的減少碳排放的措施和方法，請(qǐng)大家共同努力。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇一

關(guān)于證券交易場(chǎng)所包括場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)兩種形式。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》提高沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

1.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。

a.發(fā)債主體和償債主體

b.適用的法規(guī)

c.發(fā)行要素相似

d.所換股份的來(lái)源

2.()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

a.中小非金融企業(yè)

b.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

c.中期票據(jù)

d.集合票據(jù)

3.關(guān)于國(guó)際債券，下列敘述中正確的是()。

a.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)

b.歐洲債券在琺律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

c.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

4.證券投資基金籌集的資金主要是投向()。

a.實(shí)業(yè)

b.有價(jià)證券

c.房地產(chǎn)

d.第三產(chǎn)業(yè)

5.按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。

a.債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金

b.封閉式基金與開(kāi)放式基金

c.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

d.契約型基金與公司型基會(huì)

6.下列各項(xiàng)中，()不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

a.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任

b.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

c.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

d.遵守基金契約

7.下列有關(guān)證券投資基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。

a.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

b.我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理

c.基金管理人是基金的組織者和管理者

d.基金持有人是基金運(yùn)營(yíng)的核心

8.基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。

a.基金總收益

b.基金資產(chǎn)市值

c.基金資產(chǎn)總值

d.基金資產(chǎn)凈值

9.按照我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述中錯(cuò)誤的是()。

a.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

10.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()。

a.跨期性

b.期限性

c.聯(lián)動(dòng)性

d.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

1.c。【解析】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。故選c。

2.b?！窘馕觥扛鶕?jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具(簡(jiǎn)稱債務(wù)融資工具)是指具有法人資格的非金融企業(yè)(簡(jiǎn)稱企業(yè))在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

3.b?！窘馕觥縜、d兩項(xiàng)，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)，的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。c項(xiàng)，在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

4.b。【解析】股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

5.a?！窘馕觥孔C券投資基金按基金的投資標(biāo)的劃分，可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

6.a?！窘馕觥炕鸱蓊~持有人必須承擔(dān)的義務(wù)包括：(1)遵守基金契約;(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);(5)在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;(6)在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;(7)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

7.d。【解析】d項(xiàng)，基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心。

8.d?！窘馕觥炕鹜泄苜M(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用?；鹜泄苜M(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

9.d?！窘馕觥坑谐渥憷碛杀砻靼匆陨瞎乐翟瓌t仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。故選d。

10.c?！窘馕觥柯?lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系。通常。金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇二

證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券投資者對(duì)證券的收益十分敏感，而證券收益率在很大程度上決定于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試訓(xùn)練題，歡迎大家閱讀瀏覽。

1.關(guān)于公募證券的特征，下列表述中正確的有()。

a.發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者

b.采取公示制度

c.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

d.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

2.證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()。

a.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

b.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

c.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

d.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。

a.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

b.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

c.證券承銷(xiāo)和保薦業(yè)務(wù)

d.擔(dān)保業(yè)務(wù)

4.在證券市場(chǎng)中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有()。

a.證券登記結(jié)算公司

b.證券公司

c.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

d.律師事務(wù)所

5.我國(guó)《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)的內(nèi)容包括()。

a.推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

b.充分認(rèn)識(shí)發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義

c.健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種

d。進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作

6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的()。

a.地點(diǎn)

b.時(shí)間

c.審議事項(xiàng)

d.議事方式

7.宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是()。

a.波及范圍廣

b.干擾程度深

c.作用機(jī)制復(fù)雜

d.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

8.股東大會(huì)的下列決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2,/3以上通過(guò)的有()。

a.修改公司章程

b.增加或減少注冊(cè)資本的決議

c.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

d.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

9.對(duì)投資者而言，優(yōu)先股票是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)槠?)。

a.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票股東

b.股息收益穩(wěn)定可靠

c.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)晚于普通股票股東

d.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

10.關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述中正確的有()。

b.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類(lèi)股票為“g股”

c.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

?！窘馕觥抗甲C券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的`證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

。【解析】經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離。

。【解析】按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷(xiāo)和保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。

?！窘馕觥吭谧C券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括：證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

?！窘馕觥繃?guó)九條”的主要內(nèi)容為：(1)充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;(2)推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);(3)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展;(4)健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種;(5)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;(6)促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;(7)加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平;(8)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);(9)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。

。【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

?！窘馕觥亢暧^經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜并可能導(dǎo)致股價(jià)波動(dòng)幅度大。

?！窘馕觥抗蓶|大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

?！窘馕觥繉?duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象。

?！窘馕觥孔愿母锓桨笇?shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。故d項(xiàng)錯(cuò)誤。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇三

證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行的買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，其實(shí)質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)決定證券價(jià)格的場(chǎng)所。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》提高鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

1.下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說(shuō)法中不正確的是()。

a.定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行

c.招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

d.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)

2.下列不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。

a.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

b.選舉和罷免會(huì)員理事

c.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

d.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

3.集合競(jìng)價(jià)期間，進(jìn)行連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則不包括()。

a.最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同的，以該價(jià)格為成交價(jià)格

b.最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格大于最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，以兩者的平均價(jià)格為成交價(jià)格

4.關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述中錯(cuò)誤的是()。

a.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

5.現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為()點(diǎn)。

a.100

b.975.7

c.1000

d.1800

6.確定債券票面利率時(shí)無(wú)須考慮()。

a.投資者的接受程度

b.債券的信用級(jí)別

c.利息的支付方式和計(jì)息方式

d.股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平

7.關(guān)于投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，下列表述中錯(cuò)誤的是()。

a.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高

b.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

c.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提

d.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

8.設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

a.20

b.40

c.30

d.10

9.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

a.凈資本

b.固定資本

c.流動(dòng)資本

d.注冊(cè)資本

10.證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行(.)披露。

a.基本信息公開(kāi)

b.財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

c.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

d.所有內(nèi)部信息公開(kāi)

1.d。【解析】d項(xiàng)，根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。

2.b?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議;(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃;(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;(5)審定對(duì)會(huì)員的接納;(6)審定對(duì)會(huì)員的處分;(7)根據(jù)需要決定專門(mén)委員會(huì)的設(shè)置;(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

3.b。【解析】集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同的，以該價(jià)格為成交價(jià)格;(2)買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格;(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格的'，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。

4.b。【解析】b項(xiàng)，上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。

5.b。【解析】恒生指數(shù)是由香港恒生銀行編制公布，系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)的最有代表性和影響最大的指數(shù)。經(jīng)修改后.它是以1984年1月13日的收市指數(shù)即975.47點(diǎn)作為基期指數(shù)。

6.d?！窘馕觥堪l(fā)行者確定債券票面利率時(shí)主要考慮的因素有：(1)投資者的接受程度;(2)債券的信用級(jí)別;(3)利息的支付方式和計(jì)息方式;(4)證券主管部門(mén)的管理和指導(dǎo)。

7.b?！窘馕觥渴找媾c風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，即風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高;反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。但是，絕不能因?yàn)槭找媾c風(fēng)險(xiǎn)有著這樣的基本關(guān)系，就盲目地認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高。故b項(xiàng)錯(cuò)誤。

8.c。【解析】外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)等專業(yè)人員。

9.a?！窘馕觥?006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

10.c?！窘馕觥孔C券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇四

導(dǎo)語(yǔ)：在證券市場(chǎng)中，普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)分別是什么呢?優(yōu)先股票的定義和特征如何區(qū)別于普通股票?下面大家跟著小編一起來(lái)看看相關(guān)的考試知識(shí)點(diǎn)吧。

內(nèi)容： 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。普通股票股東的權(quán)利有：

要點(diǎn)：普通股票股東公司的義務(wù)

(1)重大決策參與權(quán)。 (2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。

(3)其他權(quán)利

內(nèi)容：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失普通股票股東的義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。如違反有關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

優(yōu)先股票與普通股票相對(duì)應(yīng)，是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利(如優(yōu)先分配公司盈利和剩余資產(chǎn)權(quán))的股票。相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種。優(yōu)先股票的內(nèi)涵可以從兩個(gè)不同的角度來(lái)認(rèn)識(shí)：一方面，優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán);另一方面，優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。

優(yōu)先股票的特征如下：

(1)股息率固定。

(2)股息分派優(yōu)先。

(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。

(4)一般無(wú)表決權(quán)。

內(nèi)容：在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類(lèi)型。

(1)國(guó)家股。國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的.部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。

(2)法人股。法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

(3)社會(huì)公眾股。社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。

內(nèi)容：按流通受限與否分類(lèi)，可以分為已完成股權(quán)分置改革的公司和未完成股權(quán)分置改革的公司。

(1)已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇五

導(dǎo)語(yǔ)：在證券從業(yè)資格考試中我們會(huì)學(xué)習(xí)到有關(guān)于金融市場(chǎng)的相關(guān)內(nèi)容。金融市場(chǎng)又稱為資金市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，是資金融通市場(chǎng)。我們一起來(lái)看看具體的考試試題吧。

選擇題

1.基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。

a、1億人民幣

b、2億人民幣

c、5億人民幣

d、10億人民幣

答案：b

【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。

a、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

b、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

c、避免基金操縱市場(chǎng)

d、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：d

【解析】對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。

3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。

a、籌資-投資功能

b、定價(jià)功能

c、資本配置功能

d、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

答案：d

【解析】其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。

a、中國(guó)工商銀行

b、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

c、中國(guó)銀行

d、中國(guó)建設(shè)銀行

答案：c

【解析】1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

5.1918年夏天成立的( )，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

a、天津市企業(yè)交易所

b、上海證券物品交易所

c、青島物品交易所

d、北平證券交易所

答案：d

【解析】1918年夏天成立的`北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

6.證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的( )。

a、商品憑證

b、法律憑證

c、貨幣憑證

d、資本憑證

答案：b

【解析】常識(shí)題，考察證券的定義。

7.( )是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。

a、s股

b、n股

c、h股

d、紅籌股

答案：c

【解析】此題考察h股的定義。

8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。

a、股息率固定

b、股息分派優(yōu)先

c、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

d、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

答案：d

【解析】常識(shí)題，其他三項(xiàng)都是優(yōu)先股的特征。

9.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。

a、每股賬面價(jià)值

b、每股內(nèi)在價(jià)值

c、每股票面價(jià)值

d、每股清算價(jià)值

答案：a

【解析】常識(shí)題，考察每股賬面價(jià)值的定義。

10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是( )。

a、采取記名股票形式

b、以外幣標(biāo)明面值

c、以外幣認(rèn)購(gòu)

d、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行b股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

答案：b

【解析】b股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇六

證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)你知道有哪些呢?下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2016年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)及答案，希望對(duì)大家有幫助!

1.關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有()。

a.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算

b.指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)

c.符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)

【解析】答案為a。中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合格指數(shù)公式計(jì)算。

2.()是指在一只基金內(nèi)部通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(lèi)(級(jí))或多類(lèi)(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

a.主動(dòng)型基金

b.保本基金

基金

d.分級(jí)基金

【解析】答案為d。分級(jí)基金又被稱為"結(jié)構(gòu)型基金"、"可分離交易基金"，是指在一只基金內(nèi)部通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(lèi)(級(jí))或多類(lèi)(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

3.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的()。

a.基金交易費(fèi)

b.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

c.申購(gòu)費(fèi)

d.基金運(yùn)作費(fèi)

【解析】答案為b。目前只有貨幣市場(chǎng)基金以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購(gòu)費(fèi)。

4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯(cuò)誤的是()。

a.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

【解析】答案為a。金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。

5.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

a.利率風(fēng)險(xiǎn)

b.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

c.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

d.違約風(fēng)險(xiǎn)

【解析】答案為c。a選項(xiàng)中，利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性。b選項(xiàng)中，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)。c選項(xiàng)中，購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)又稱通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。d選項(xiàng)中，違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是()。

a.企業(yè)年金不得購(gòu)買(mǎi)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

b.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購(gòu)

c.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

d.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

【解析】答案為a。按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國(guó)債和其他具確良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購(gòu)、信用等級(jí)在投資級(jí)上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。

7.關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是()。

a.兩者均包含

b.兩者都包含

c.前者不包含，后者包含

d.前者包含，后者不包含

【解析】答案為c。封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值;開(kāi)放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其中購(gòu)價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響。

8.金融期貨的主要交易制度不包括()。

a.逐日盯市制度

b.分散交易制度

c.限倉(cāng)制度

d.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

【解析】答案為b。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金及其杠桿作用、結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度以及每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)、臨時(shí)調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務(wù)必透徹掌握相關(guān)規(guī)定。

9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是()。

a.股票期權(quán)

b.股票指數(shù)期權(quán)

c.利率期權(quán)

d.貨幣期權(quán)

【解析】答案為b。股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以協(xié)定指數(shù)與市場(chǎng)實(shí)際指數(shù)進(jìn)行盈虧結(jié)算的權(quán)利。股票指數(shù)期權(quán)沒(méi)有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。

10.外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用()形式。

a.股票

b.存托憑證

c.認(rèn)股權(quán)證

d.股票期權(quán)

【解析】答案為b。存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。目前，通過(guò)發(fā)行美國(guó)存托憑證的方式，實(shí)現(xiàn)了外國(guó)證券在美國(guó)的間接上市。

11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約，這種交易方式稱為()。

a.多頭套期保值

b.空頭套期保值

c.牛市套期保值

d.熊市套期保值

【解析】答案為b。空頭套期保值又稱賣(mài)出套期保值，是指交易者先在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式。

a.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

b.保持相反的關(guān)系

c.兩者沒(méi)有任何關(guān)系

d.大體保持相等的關(guān)系

【解析】答案為a。從單個(gè)債券和股票來(lái)看，它們的收益率經(jīng)常發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。但總體而言，如果市場(chǎng)是有效的.，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差異。

13.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是()。

a.證券賬戶設(shè)立

b.實(shí)物證券的保管

c.記名證券的存管和過(guò)戶

d.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

【解析】答案為d。d選項(xiàng)中，發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)。

14.()是證券交易市場(chǎng)的核心。

a.證券交易所

b.證券投資者

c.證券發(fā)行人

d.證券公司

【解析】答案為a。證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公平交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

15.對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。

a.交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶

b.交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而買(mǎi)方無(wú)要求

c.交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶，而賣(mài)方無(wú)要求

d.交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶

【解析】答案為b。金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金。

16.對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是()。

a.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的

b.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的

c.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的

d.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的

【解析】答案為d。契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)、組織形式以及有關(guān)當(dāng)事人的地位等方面是不同的，但它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來(lái)，按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者。

17.我國(guó)《刑法》規(guī)定，犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。

a.3;1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

b.5;1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

c.3;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

d.5;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

【解析】答案為c?！缎谭ā返谝话倭粭l的規(guī)定，公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

18.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

a.10%

b.20%

c.30%

d.40%

【解析】答案為b。2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合的比例要求中規(guī)定，投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。

19.通常，股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)()。

a.上漲

b.下降

c.不變

d.急劇下降

【解析】答案為a。股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數(shù)增加了，給投資者帶來(lái)了今后可多分股息和獲得更高收益的希望。因此往往會(huì)刺激股價(jià)上漲。

20.指數(shù)型etf能否成功發(fā)行與()的選擇有密切關(guān)系。

a.成分股票

b.基礎(chǔ)指數(shù)

c.受托人

d.投資人

【解析】答案為b。指數(shù)型etf能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系。基礎(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過(guò)于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇七

證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

1.股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券。

a.轉(zhuǎn)讓權(quán)

b.資金權(quán)

c.債權(quán)

d.財(cái)產(chǎn)權(quán)

2.以下關(guān)于股票分割的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

a.股票分割又稱拆股、拆細(xì)

b.股票分割通常適用于高價(jià)股

c.股票分割是將一股股票均等地拆成若干股

d.股票分割后，每股股票的市價(jià)不變

3.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

a.上市公司股份回購(gòu)之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少

b.上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒(méi)有變化

c.上市公司配股之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加

d.上市公司增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加

4.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的()。

a.營(yíng)銷(xiāo)權(quán)

b.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

c.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

d.基本權(quán)利和義務(wù)

5.以下關(guān)于股利政策的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

a.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路

b.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

c.股利政策是公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的概念

d.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化不相關(guān)

6.股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的()。

a.資產(chǎn)價(jià)值

b.資產(chǎn)份額

c.資產(chǎn)凈值

d.債務(wù)責(zé)任

7.股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營(yíng)運(yùn)的()。

a.真實(shí)資本

b.債務(wù)資金

c.虛擬資本

d.應(yīng)付賬款

8.持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為()。

a.證權(quán)證券

b.設(shè)權(quán)證券

c.物權(quán)證券

d.債權(quán)證券

9.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

a.不確定

b.固定

c.隨公司盈利變化而變化

d.浮動(dòng)

10.我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。

a.股東身份證明

b.股票

c.資產(chǎn)證明

d.股東名冊(cè)

1.【答案】d

【解析】股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它意味著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)。

2.【答案】d

【解析】理論上，股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，而股東所持股票的市值不發(fā)生變化。就是說(shuō)，如果把1股分拆為2股，則分拆后股價(jià)應(yīng)為分拆前的一半;同理，若把2股并為1股，并股后股價(jià)應(yīng)為此前的`兩倍。

3.【答案】b

【解析】上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，稱之為股份回購(gòu)。股份回購(gòu)改變了原有的供求平衡，增加需求，減少供給。轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積金轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化，唯一的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)。增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。

4.【答案】d

【解析】普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利隨公司盈利的高低而變化。

5.【答案】d

【解析】股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益的最大化，成為了股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。

6.【答案】c

【解析】資產(chǎn)凈值或稱凈資產(chǎn)是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)，是總資產(chǎn)減去總負(fù)債的凈值。資產(chǎn)凈值既是全體股東的權(quán)益，也是決定股價(jià)的重要基準(zhǔn)。股票作為投資的憑證，每一股份代表一定數(shù)量的凈值。一般情況下，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲;凈值減少，股價(jià)下跌。

7.【答案】a

【解析】發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投人股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

8.【答案】c

【解析】物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

9.【答案】b

【解析】?jī)?yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定不變的，其持有者的股東權(quán)利也受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

10.【答案】b

【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)以及審議事項(xiàng)。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇八

證券從業(yè)資格考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為 證券基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、 證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120分鐘。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的2017證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高頻考點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。

1.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的定義

場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間。

證券交易所實(shí)行“公平、公開(kāi)、公正”的原則，交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交原則。

競(jìng)價(jià)一般有集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。

2.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)

(1)集中交易。

(2)公開(kāi)競(jìng)價(jià)。

(3)經(jīng)紀(jì)制度。

(4)市場(chǎng)監(jiān)管?chē)?yán)密。

3.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的功能

(1)提供證券交易場(chǎng)所。

(2)形成與公告價(jià)格。

(3)集中各類(lèi)社會(huì)資金參與投資。

(4)引導(dǎo)投資的合理流向。

場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的otc市場(chǎng)，又稱柜臺(tái)市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。

場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。

1.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征

(1)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)。

(2)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制度。

(3)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。

(4)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

(5)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所市場(chǎng)寬松，掛牌標(biāo)準(zhǔn)和信息披露要求都比較低。

2.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要功能

(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境。

(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。

(3)提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道。

主板市場(chǎng)也稱為一板市場(chǎng)，指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)(通常指股票市場(chǎng))，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所。

中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場(chǎng)的要求，所以只能在中小板市場(chǎng)上市。

中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過(guò)渡，在中國(guó)的中小板市場(chǎng)上，市場(chǎng)代碼是以“002”開(kāi)頭的。

創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)，是對(duì)主板市場(chǎng)的重要補(bǔ)充，在資本市場(chǎng)有著重要的位置。

上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的證券管理部門(mén)批準(zhǔn)，在證券交易所上市交易的股份有限公司。

1.股票型上市公司

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元。

(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的.，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

(5)本所要求的其他條件。

2.債券型上市公司

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬(wàn)元。

(2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。

(3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。

(4)籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。

(5)債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平。

(6)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元。

(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇九

目前我國(guó)仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的經(jīng)營(yíng)體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。下面是小編為大家分享2017年最新證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)講解，歡迎大家閱讀瀏覽。

目前我國(guó)仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的經(jīng)營(yíng)體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。關(guān)于我國(guó)的“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”體制的再思考，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn):

(1)目前我國(guó)金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”體制符合我國(guó)的實(shí)際情況。

(2)“混業(yè)經(jīng)營(yíng)”是未來(lái)的必然選擇。

(3)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”“混業(yè)經(jīng)營(yíng)”應(yīng)是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。

按我國(guó)金融機(jī)構(gòu)的地位和功能進(jìn)行劃分，我國(guó)金融體系的構(gòu)成如下:

信托業(yè)信托與銀行、證券、保險(xiǎn)并稱為金融業(yè)的四大支柱，其本來(lái)含義是“受人之托，代人理財(cái)”。按照《中華人民共和國(guó)信托法》對(duì)信托的定義，“信托是指委托人基于對(duì)受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為?！?/p>

(1)相關(guān)法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存

(2)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存

(3)總量規(guī)模的控制性與信托機(jī)構(gòu)相對(duì)稀缺并存

(4)分業(yè)管理的`專業(yè)性與信托業(yè)務(wù)多元化并存

我國(guó)金融機(jī)構(gòu)所稱一行三會(huì)包括：

(4)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)，是一個(gè)“管理金融活動(dòng)的銀行”。同時(shí)，中央銀行還具有以下職能：

(1)發(fā)行的銀行(2)銀行的銀行(3)政府的銀行

存款準(zhǔn)備金制度的基本內(nèi)容

存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備，在中央銀行的存款。中央銀行要求的存款準(zhǔn)備金占其存款總額的比例就是存款準(zhǔn)備金率。存款準(zhǔn)備金制度的基本內(nèi)容如下：

(1)規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率

(2)規(guī)定可充當(dāng)法定存款準(zhǔn)備金的標(biāo)的。

(3)規(guī)定存款準(zhǔn)備金的計(jì)算、提存方法

(4)規(guī)定存款準(zhǔn)備金的類(lèi)別。一般分為三種：

活期存款準(zhǔn)備金、儲(chǔ)蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。

貨幣乘數(shù)是指貨幣供應(yīng)量對(duì)基礎(chǔ)貨幣的倍數(shù)關(guān)系，簡(jiǎn)單地說(shuō)，貨幣乘數(shù)是一單位準(zhǔn)備金所產(chǎn)生的貨幣量。貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小。在貨幣供給過(guò)程中，中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)。貨幣乘數(shù)主要由通貨一存款比率和準(zhǔn)備金一存款比率決定。

m=(rc+1)/(rd+re+rc)

其中，分別代表法定準(zhǔn)備金率、超額準(zhǔn)備金率和現(xiàn)金存款中的比率。

貨幣(政策)乘數(shù)的基本計(jì)算公式是：

m=/b

=(k+1)/(r+r*t+e+k)

m1=c+d

b=a+c

k=c/d

a=d*r+t*r+e

其中，為貨幣供應(yīng)量、b為基礎(chǔ)貨幣;k為現(xiàn)金比率、r為定期存款準(zhǔn)備金率、t為定期存款、e為超額準(zhǔn)備金、d為活期存款、c為流通中的現(xiàn)金;a為銀行的存款準(zhǔn)備金總額。

貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小，而貨幣乘數(shù)的大小又由以下四個(gè)因素決定：

(1)法定準(zhǔn)備金率(2)超額準(zhǔn)備金率(3)現(xiàn)金比率(4)定期存款與活期存款間的比率。

運(yùn)用貨幣政策所采取的主要措施包括：

(1)控制貨幣發(fā)行

(2)控制和調(diào)節(jié)對(duì)政府的貸款

(3)推行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

(4)改變存款準(zhǔn)備金率

(5)調(diào)整再貼現(xiàn)率

(6)選擇性信用管理

(7)直接信用管理

(8)常備借貸便利

1.貨幣政策的最終目標(biāo)

貨幣政策的最終目標(biāo)，一般有四個(gè)：穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和平衡國(guó)際收支。

2.貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)

中央銀行在實(shí)施貨幣政策時(shí)，所運(yùn)用的政策工具無(wú)法直接作用于最終目標(biāo)，因此需要有一些中介環(huán)節(jié)來(lái)完成政策傳導(dǎo)的任務(wù)，因此，中央銀行在其工具和最終目標(biāo)之間，插進(jìn)了兩組金融變量，一組叫作中介目標(biāo)，一種叫作操作目標(biāo)。

貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱營(yíng)運(yùn)目標(biāo)。他們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo)，作為政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁，在貨幣政策的傳導(dǎo)中起著承上啟下的作用，使中央銀行對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控更具彈性。

貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制是指中央銀行運(yùn)用貨幣政策工具影響中介指標(biāo)，進(jìn)而最終實(shí)現(xiàn)既定政策目標(biāo)的傳導(dǎo)途徑與作用機(jī)理。一般表現(xiàn)為：中央銀行運(yùn)用貨幣政策工具一操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)。也就是中央銀行通過(guò)貨幣政策工具的運(yùn)作，影響商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，進(jìn)而影響貨幣供應(yīng)量，最終影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)韓國(guó)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。具體而言有三個(gè)基本環(huán)節(jié)，其順序是:

(1)從中央銀行到商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)

(2)從商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)到企業(yè)、居民等非金融部門(mén)的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為主體。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇十

導(dǎo)語(yǔ)：金融市場(chǎng)的構(gòu)成十分復(fù)雜，它是由許多不同的市場(chǎng)組成的一個(gè)龐大體系。但是，一般根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。我們一起來(lái)看看相關(guān)的考試試題吧。

(1) 中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)又稱為( )。

a: 初級(jí)市場(chǎng)

b: 貨幣市場(chǎng)

c: 資本市場(chǎng)

d: 次級(jí)市場(chǎng)

答案:c

解析:

資本市場(chǎng)是指提供長(zhǎng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、

中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱為中長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

(2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。

a: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

b: 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

c: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

d: 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

答案:d

解析: 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬(wàn)元。

a: 4000

b: 5000

c: 3000

d: 1000

答案:b

解析: 略

(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。

a: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

b: 場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具

c: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

d: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

答案:a

解析:

按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(

以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(

以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。

(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 4

答案:c

解析:

中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的3倍，期限在1年(含)以上。

(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

a: 保險(xiǎn)公司

b: 財(cái)務(wù)公司

c: 個(gè)人投資者

d: 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

答案:d

解析:

首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象(

指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。

a: 國(guó)家股

b: 法人股

c: 優(yōu)先股

d: 記名股

答案:c

解析: 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。

(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。

a: 所有權(quán)

b: 債權(quán)

c: 債務(wù)

d: 優(yōu)先受償權(quán)

答案:a

解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。

(9) 我國(guó)證券交易市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)價(jià)遵照的競(jìng)價(jià)原理是( )競(jìng)價(jià)。

a: 時(shí)間

b: 連續(xù)

c: 協(xié)商

d: 集合

答案:d

解析: 在我國(guó)開(kāi)盤(pán)價(jià)是集合競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

(10) libor指的是( )。

a: 美國(guó)聯(lián)邦基金利率

b: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率

c: 香港銀行同業(yè)拆借利率

d: 上海銀行間同業(yè)拆放利率

答案:b

解析:

在國(guó)際貨幣市場(chǎng)上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅰbor)。

1 證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(一)

2 證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(二)

3 證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(三)

(11) 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。

a: 普通債券、普通股票、國(guó)債

b: 國(guó)債、普通債券、普通股票

c: 普通股票、國(guó)債、普通債券

d: 普通股票、普通債券、國(guó)債

答案:b

解析:

.收益最高。

(12) 金融期權(quán)的要素不包括( )。

a: 標(biāo)的資產(chǎn)

b: 執(zhí)行價(jià)格

c: 利率

d: 期權(quán)費(fèi)

答案:c

解析: 利率不屬于金融期權(quán)的要素。

(13) 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失.且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

a: 不低于5年(包括5年)

b: 不低于3年(包括3年)

c: 不低于5年(不包括5年)

d: 不低于3年(不包括3年)

答案:a

解析:

，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失.

且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

(14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。

a: 20%

b: 30%

c: 40%

d: 50%

答案:c

解析: 企業(yè)債券的'利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。

(15) 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。

a: 基金托管人

b: 基金管理人

c: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

d: 基金持有人

答案:a

解析: 基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。

(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。

a: 8%

b: 5%

c: 4%

d: 2%

答案:c

解析: 略

(17) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。

a: 反方向

b: 同方向

c: 無(wú)關(guān)

d: 相關(guān)性低

答案:b

解析:

就指數(shù)基金而言，其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，

收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加;反之，

收益減少?？梢?jiàn)，指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向。

(18) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( )。

a: 浮動(dòng)利率債券

b: 附息債券

c: 貼現(xiàn)債券

d: 息票累積債券

答案:c

解析:

貼現(xiàn)債券又被稱為貼水債券，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，

以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，

到期時(shí)按面額償還本金的債券。

(19) 中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。

a: 直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

b: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

c: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為

d: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為

答案:a

解析: 銀監(jiān)會(huì)(而非中國(guó)人民銀行)負(fù)責(zé)直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。

(20)未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類(lèi)，不屬于未上市流通股份的是( )。

a: 優(yōu)先股或其他

b: 內(nèi)部職工股

c: 境外上市外資股

d: 發(fā)起人股份

答案:c

解析:

(2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。

1 證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(一)

2 證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(二)

3 證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題庫(kù)(三)

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇十一

金融市場(chǎng)是統(tǒng)一市場(chǎng)體系的一個(gè)重要組成部分，屬于要素市場(chǎng)。它與消費(fèi)品市場(chǎng)、生產(chǎn)資料市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)、信息市場(chǎng)、房地產(chǎn)市場(chǎng)、旅游服務(wù)市場(chǎng)等各類(lèi)市場(chǎng)相互聯(lián)系，相互依存，共同形成統(tǒng)一市場(chǎng)的有機(jī)整體。今天小編為大家編輯整理了2017年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題，希望對(duì)大家考試有所幫助。

(1) ( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。

a: 相對(duì)記載 b: 任意記載 c: 絕對(duì)記載 d: 協(xié)商記人

答案:a

解析: 相對(duì)記載事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。

(2) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

答案:d

解析: 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。

(3) 根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷(xiāo)方式不包括( )。

a: 分銷(xiāo)

b: 投標(biāo)承購(gòu)

c: 代銷(xiāo)

d: 贊助推銷(xiāo)

答案:a

解析:

根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷(xiāo)可分為包銷(xiāo)、投標(biāo)承購(gòu)、代銷(xiāo)、贊助推銷(xiāo)四種方式。

(4) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

a: 緊密

b: 直接因果

c: 隸屬

d: 間接因果

答案:b

解析: 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、 實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的， 應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

(5) 證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。

a: 10% b: 15% c: 50% d: 100%

答案:d

解析: 證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

(6)作為一個(gè)投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷(xiāo)售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。

a: 合法投資

b: 只注重高額回報(bào)

c: 眼見(jiàn)為實(shí)

d: 審慎投資

答案:b

解析: 投資者在面，臨集資時(shí)，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見(jiàn)為實(shí)， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報(bào)。

(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書(shū)上簽字。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 4

答案:a

解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書(shū)上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽字。

(8) 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。

a: 股東大會(huì)

b: 董事會(huì)

c: 證券交易所

d: 經(jīng)理層

答案:b

解析: 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議。 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會(huì)決議事項(xiàng)予以披露。

(9) 下列關(guān)于證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

a: 從事技術(shù)的人員可以從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)

b: 從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng)

c: 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶賬戶

d: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

答案:a

解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)，故選項(xiàng)a表述錯(cuò)誤。

(10) 證券公司可代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的條件不包括( )。

a: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 b: 風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰 c: 有明確的投資安排

d: 對(duì)相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查

答案:d

解析: 證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施、 風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況做出合理判斷的，方可代銷(xiāo)。

(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

a: 所持股份

b: 出資額

c: 凈資產(chǎn)

d: 所有者權(quán)益

答案:a

解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

(12) 經(jīng)政府或國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的.比例超過(guò)( )，可以申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。

a: 20% b: 30% c: 40% d: 50%

答案:b

解析: 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%， 當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。

(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的( )。

a: 5% b: 10% c: 15% d: 25%

答案:d

解析:

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)"-3向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(14) 下列選項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。

a: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

b: 證券經(jīng)紀(jì)商 c: 證券交易所 d: 委托人

答案:a

解析:

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象4個(gè)要素構(gòu)成。

(15) 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)( )。

a: 1：5

b: 5：1

c: 1：10

d: 10：1

答案:d

解析: 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1， 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10：1。

(16) 公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 4

答案:d

解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)， 向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

(17) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員， 情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。

a: 警示

b: 行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)

c: 移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)

d: 移送司法機(jī)關(guān)

答案:b

解析: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、 加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、 從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。

a: 證券公司

b: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

c: 單個(gè)客戶

d: 證券交易所

答案:d

解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。

(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實(shí)施( )。

a: 分開(kāi)管理 b: 集中管理 c: 資產(chǎn)管理 d: 有效管理

答案:a

解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬戶實(shí)施分開(kāi)管理，不應(yīng)混合操作。

(20) 有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券對(duì)公司凈資產(chǎn)的要求是( )。

答案:c

解析: 股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元， 有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇十二

導(dǎo)語(yǔ)：外匯是貨幣行政當(dāng)局(中央銀行、貨幣管理機(jī)構(gòu)、外匯平準(zhǔn)基金及財(cái)政部)以銀行存款、財(cái)政部庫(kù)券、長(zhǎng)短期政府證券等形式保有的在國(guó)際收支逆差時(shí)可以使用的債權(quán)。

作為國(guó)際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性和可兌換性。

如果從外匯交易的區(qū)域范圍和周?chē)俣葋?lái)看，外匯市場(chǎng)具有空間統(tǒng)一性和時(shí)間連續(xù)性兩個(gè)基本特點(diǎn)。

所謂空間統(tǒng)一性是指由于各國(guó)外匯市場(chǎng)都用現(xiàn)代化的通訊技術(shù)(電話、電報(bào)、電傳等)進(jìn)行外匯交易，因而使它們之間的聯(lián)系非常緊密，整個(gè)世界越來(lái)越聯(lián)成一片，形成一個(gè)統(tǒng)一的世界外匯市場(chǎng)。

所謂時(shí)間連續(xù)性是指世界上的各個(gè)外匯市場(chǎng)在營(yíng)業(yè)時(shí)間上相互交替，形成一種前后繼起的循環(huán)作業(yè)格局。外匯市場(chǎng)的組成部分是匯票的交易公司或個(gè)人，利用自己的資金買(mǎi)賣(mài)外匯票據(jù)，從中取得買(mǎi)賣(mài)價(jià)差。外匯交易商多數(shù)是信托公司、銀行等兼營(yíng)機(jī)構(gòu)24小時(shí)不間斷，市場(chǎng)特點(diǎn)是全球化市場(chǎng)和24小時(shí)間斷及時(shí)性。

外匯市場(chǎng)的開(kāi)市時(shí)間：

外匯市場(chǎng)永遠(yuǎn)不會(huì)有嚴(yán)格意義上的關(guān)閉，但實(shí)際上所有主要銀行和交易商在周末是關(guān)閉的`。周末的流動(dòng)性是如此的小，以至于它不能提供給交易者許多交易機(jī)會(huì)。當(dāng)一些基本面新聞在周末公布時(shí)，一些價(jià)格變化可能會(huì)發(fā)生，但基本上貨幣對(duì)走勢(shì)的變動(dòng)都可以忽略不計(jì)，交易量也非常的少，這些都使得交易執(zhí)行困難且點(diǎn)差很大。因此，福匯交易平臺(tái)會(huì)在周五的美東時(shí)間下午5點(diǎn)關(guān)閉，并在周日的美東時(shí)間下午5點(diǎn)重開(kāi)。

自由兌換外匯，就是在國(guó)際結(jié)算中用得最多、在國(guó)際金融市場(chǎng)上可以自由買(mǎi)賣(mài)、在國(guó)際金融中可以用于償清債權(quán)債務(wù)、并可以自由兌換其他國(guó)家貨幣的外匯。例如美元、港幣、加拿大元等。

有限自由兌換外匯，則是指未經(jīng)貨幣發(fā)行國(guó)批準(zhǔn)，不能自由兌換成其他貨幣或?qū)Φ谌龂?guó)進(jìn)行支付的外匯。國(guó)際貨幣基金組織規(guī)定凡對(duì)國(guó)際性經(jīng)常往來(lái)的付款和資金轉(zhuǎn)移有一定限制的貨幣均屬于有限自由兌換貨幣。世界上有一大半的國(guó)家貨幣屬于有限自由兌換貨幣，包括人民幣。

記賬外匯，又稱清算外匯或雙邊外匯，是指記賬在雙方指定銀行賬戶上的外匯，不能兌換成其他貨幣，也不能對(duì)第三國(guó)進(jìn)行支付。

根據(jù)外匯的來(lái)源與用途不同，可以分為貿(mào)易外匯、非貿(mào)易外匯和金融外匯

貿(mào)易外匯，也稱實(shí)物貿(mào)易外匯，是指來(lái)源于或用于進(jìn)出口貿(mào)易的外匯，即由于國(guó)際間的商品流通所形成的一種國(guó)際支付手段。

非貿(mào)易外匯是指貿(mào)易外匯以外的一切外匯，即一切非來(lái)源于或用于進(jìn)出口貿(mào)易的外匯，如勞務(wù)外匯、僑匯和捐贈(zèng)外匯等。

金融外匯與貿(mào)易外匯、非貿(mào)易外匯不同，是屬于一種金融資產(chǎn)外匯，例如銀行同業(yè)間買(mǎi)賣(mài)的外匯，既非來(lái)源于有形貿(mào)易或無(wú)形貿(mào)易，也非用于有形貿(mào)易，而是為了各種貨幣頭寸的管理和擺布。資本在國(guó)家之間的轉(zhuǎn)移，也要以貨幣形態(tài)出現(xiàn)，或是間接投資，或是直接投資，都形成在國(guó)家之間流動(dòng)的金融資產(chǎn)，特別是國(guó)際游資數(shù)量之大，交易之頻繁，影響之深刻，不能不引起有關(guān)方面的特別關(guān)注。

根據(jù)外匯匯率的市場(chǎng)走勢(shì)不同，外匯又可區(qū)分為硬外匯和軟外匯

外匯就其特征意義來(lái)說(shuō)，總是指某種具體貨幣，如美元外匯是指以美元作為國(guó)際支付手段的外匯;英鎊外匯是指以英鎊作為國(guó)際支付手段的外匯;日元外匯是指以日元作為國(guó)際支付手段的外匯，等等。在國(guó)際外匯市場(chǎng)上，由于多方面的原因，各種貨幣的幣值總是經(jīng)常變化的，匯率也總是經(jīng)常變動(dòng)的，因此根據(jù)幣值和匯率走勢(shì)我們又可將各種貨幣歸類(lèi)為硬貨幣和軟貨幣，或叫強(qiáng)勢(shì)貨幣和弱勢(shì)貨幣。硬幣是指幣值堅(jiān)挺，購(gòu)買(mǎi)能力較強(qiáng)，匯價(jià)呈上漲趨勢(shì)的自由兌換貨幣。由于各國(guó)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、政治情況千變?nèi)f化，各種貨幣所處硬幣、軟幣的狀態(tài)也不是一成不變的，經(jīng)常是昨天的硬幣變成了今天的軟幣，昨天的軟幣變成了今天的硬幣。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇十三

(1) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于( )。

a: 100萬(wàn)元

b: 200萬(wàn)元

c: 400萬(wàn)元

d: 800萬(wàn)元

答案:b

解析: 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元。

(2) 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指( )基金。

a: 主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

b: 主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

c: 主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

d: 主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的

答案:b

解析:

混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象，

以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類(lèi)別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具.

但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

(3) 下列屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。

a: 中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

b: 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

c: 中國(guó)大陸a股市場(chǎng)

d: 銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

答案:b

解析: 略

(4)假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬(wàn)元的原始存款.然后貸放給客戶.

法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。

a: 5

b: 6.7

c: 10

d: 20

答案:a

解析: 1/(12%+3%+5%)=5。

(5) 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )。

a: 1年

b: 9個(gè)月

c: 6個(gè)月

d: 3個(gè)月

答案:c

解析: 證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。

(6) 按照( ).金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

a: 金融工具發(fā)行特征

b: 金融交易的場(chǎng)地和空問(wèn)

c: 交易標(biāo)的物的不同

d: 金融工具流通特征

答案:b

解析: 按照金融交易的場(chǎng)地和空間劃分，金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

(7) 證券公司如欲經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

a: 5億

b: 2億

c: 1億

d: 5000萬(wàn)

答案:c

解析:

經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;

，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

(8) 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的是( )。

a: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

b: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

c: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

d: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

答案:c

解析:

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、

社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、

利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除.

因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

(9) 在下列幾種基金中.一般( )的年管理費(fèi)率最低。

a: 債券基金

b: 貨幣基金

c: 股票基金

d: 認(rèn)股權(quán)證基金

答案:b

解析:

目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，

債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%.貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

(10) 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )

列入公司法定公積金。

a: 5%

b: 10%

c: 20%

d: 30%

答案:b

解析:

我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%

列入公司法定公積金。

(11) 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

a: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

b: 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

c: 利率風(fēng)險(xiǎn)

d: 違約風(fēng)險(xiǎn)

答案:b

解析:

選項(xiàng)a，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)c，

利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性：d項(xiàng)，

信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，

指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題中所述的風(fēng)險(xiǎn)屬于購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。

(12) 下列變量中，屬于中央銀行貨幣政策中介目標(biāo)的是( )。

a: 超額準(zhǔn)備金

b: 貨幣供應(yīng)量

c: 法定存款準(zhǔn)備金

d: 國(guó)際收支

答案:b

解析:

一般而言，中央銀行貨幣政策遠(yuǎn)期中介目標(biāo)：貨幣供應(yīng)量、長(zhǎng)期利率：近期中介目標(biāo)：

基礎(chǔ)貨幣、短期利率。

(13) etf在申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( )。

a: 開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券

b: etf的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金

c: etf的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金

d: etf的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券

答案:b

解析: etf

申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別是etf申購(gòu)、贖回時(shí)只可以用一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。

(14) ( )基金管理費(fèi)率最高。

a: 證券衍生工具基金

b: 股票基金

c: 債券基金

d: 貨幣市場(chǎng)基金

答案:a

解析:

貨幣市場(chǎng)基金最低。

(15) 銀行承兌匯票是( )工具。

a: 信用衍生

b: 資本市場(chǎng)

c: 利率衍生

d: 貨幣市場(chǎng)

答案:d

解析: 銀行承兌匯票是貨幣市場(chǎng)工具。

(16) 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。

a: 書(shū)面報(bào)價(jià)

b: 電腦報(bào)價(jià)

c: 口頭報(bào)價(jià)

d: 傳真報(bào)價(jià)

答案:b

解析: 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

(17) 風(fēng)險(xiǎn)是指( )。

a: 損失的大小

b: 損失的分布

c: 未來(lái)結(jié)果的不確定性

d: 收益的分布

答案:c

解析: 略

(18) etf屬于( )。

a: 主動(dòng)型基金

b: 保本基金

c: 指數(shù)基金

d: 基金中的基金

答案:c

解析:

交易型開(kāi)放式指數(shù)基金etf，又稱交易所交易基金，

是一種在交易所上市交易的開(kāi)放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。

(19) etf的投資目標(biāo)是( )。

a: 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)

b: 取得與指數(shù)基本一致的收益

c: 使etf規(guī)模不斷擴(kuò)大

d: 超越指數(shù)

答案:b

解析:

作為被動(dòng)型的指數(shù)基金，etf的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，

而是希望取得與指數(shù)基本一致的收益.

因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評(píng)判etf是否成功的一個(gè)指標(biāo)。

(20) 每日交易結(jié)束后，由( )

根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。

a: 交割員

b: 清算員

c: 開(kāi)戶銀行

d: 客戶

答案:b

解析:

清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對(duì)，為客戶辦理交割，打印交割單，

應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對(duì)賬單等。每日交易結(jié)束后，

由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購(gòu)等清算數(shù)據(jù)。

證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)實(shí)用篇十四

證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專業(yè)科目考試的，即取得證券業(yè)從業(yè)資格接下來(lái)小編為大家精心整理了2017年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)輔導(dǎo)，想了解更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為“代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。目前，我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主。

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。這一業(yè)務(wù)具體包括：為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù);為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式，前者為全額包銷(xiāo)，后者為余額包銷(xiāo)。證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》還規(guī)定了承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式。

發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性。但是，在自營(yíng)活動(dòng)中要防范等不正當(dāng)行為;加之證券市場(chǎng)的高收益性和高風(fēng)險(xiǎn)性特征，許多國(guó)家都對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)制定了法律法規(guī)，進(jìn)行嚴(yán)格管理。

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的'行為。

融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

ib(introducing broker)即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。證券公司中間介紹(ib)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)依法成立3年以上。

(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

(3)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

(4)有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元。

(5)會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬(wàn)元。

(6)上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1 600萬(wàn)元。

(7)持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

(8)不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷(xiāo)該資格，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年;申請(qǐng)證券資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。

注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件

注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)。

(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)。

(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上。

(4)不超過(guò)60周歲。

(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。