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保險公司內控合規(guī)崗具體工作 保險公司內控合規(guī)工作規(guī)劃篇一

**公司的規(guī)模和速度發(fā)展得越快，越容易忽視和掩蓋業(yè)務和發(fā)展中存在的思想偏頗和運營過程中存在的管理松懈問題。隨著***公司的迅速發(fā)展，基層網(wǎng)點的不斷增多，團隊的擴張增員，營銷方式的不斷創(chuàng)新，公司內控合規(guī)工作中存在的一些問題日益凸顯。

（一）思想認識不足。對內部控制認識不足，崗位設置

缺乏牽制性。人是企業(yè)最重要的資源，也是重要的內部控制因素。公司人員素質、職業(yè)道德水平參差不齊，對內部控制認識不足在所難免。有的干部、員工認為，員工在激烈的競爭中拓展市場，我們坐在家里找人家的事，搞不好會影響業(yè)務發(fā)展的大局，招致領導的怪罪，得不償失，多一事不如少一事；有的干部、員工缺乏系統(tǒng)的教育培訓，在營銷方式的轉型過程中，缺乏辨別是非的能力，甚至認為合理不合法的變通和腐敗能促進了保險業(yè)務的發(fā)展。

（二）合規(guī)理念不足，跟不上新產(chǎn)品和法律法規(guī)變化的發(fā)展。隨著新產(chǎn)品的廣泛研發(fā)，各產(chǎn)品線不斷有新產(chǎn)品投入運營，因此合規(guī)人員除了要加強法律法規(guī)與內控合規(guī)制度的學習外，還必須要加強業(yè)務學習，特別是要熟練掌握各產(chǎn)品線保險產(chǎn)品的條款，包括銷售對象、銷售范圍、銷售金額、銷售責任、除外責任、義務、費用支付標準等法律法規(guī)及國家制定的各項制度等，因此必須做好合規(guī)員的即時培訓工作。所謂即時，就是頒發(fā)了新的法律、法規(guī)，出臺新的制度規(guī)定，產(chǎn)品線投入運營新的產(chǎn)品等，合規(guī)員要在最快最短的時間內學習掌握。

（三）培訓教育不足，合規(guī)隊伍素質偏低，組織架構不完善。內控合規(guī)以道德規(guī)范、行為自律、遵章守紀、風險控制為基礎的管理性工作。合規(guī)員首先應德才兼?zhèn)?，具有良好的工作作風和思想道德，工作一絲不茍，遵守國家、企業(yè)、行業(yè)的各項法律法規(guī)及規(guī)章制度；其次，應該具備比較高的專業(yè)素質，能夠科學合理、嚴謹有序地制定和完善內控制度，保證企業(yè)經(jīng)營科學高效；再次，要具備較好的協(xié)調能力，設計和協(xié)調好各部門、各環(huán)節(jié)的關系，確保內控制度得以有效實施。最重要的是合規(guī)員能夠通過制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測和風險管控，有效地預防、識別、評估、報告和應對合規(guī)風險，全面推進企業(yè)管理和效益水平。

（四）渠道管控不足。一方面，是合規(guī)管理權威性不強，作為合規(guī)崗不可能全面參與經(jīng)營管理的全過程，對各部門的協(xié)調能力極為有限；另一方面，是專業(yè)性不夠，合規(guī)崗和兼職合規(guī)員一般缺乏專業(yè)知識和專業(yè)訓練，在參與風險管控方面明顯缺乏相應的技巧與能力。因此，這種合規(guī)管理與風險管控的結構雖然是暢通的，但實際作用卻是極其有限的?；鶎訖C構要牢固樹立壽險經(jīng)營就是風險經(jīng)營的概念，大力提高風險管控和合規(guī)管理的權威性，在公司運營成本允許的情況下，建立直接由總經(jīng)理室領導的內控合規(guī)工作的專業(yè)隊伍。

（五）制度保障不足，內控合規(guī)制度執(zhí)行標準未達到剛性化的程度。內控合規(guī)相關規(guī)定性文件一般都是上級部門經(jīng)過反復調研的規(guī)范性文件，不管哪一級的內控制度規(guī)定，沒有必要逐級向下制定本單位的規(guī)定，因為一旦逐級制定相關的規(guī)定，其規(guī)定的嚴密性必然被破壞，甚至出現(xiàn)更多的漏洞。即使根據(jù)當?shù)氐膶嶋H情況，確實需要對內控規(guī)定進行補充的，應該報請上級決策部門同意后，制定簡要的補充規(guī)定。因此，對上級下發(fā)的內控制度和規(guī)定要不折不扣地嚴格執(zhí)行，不能另行制定一套相似的制度或規(guī)定。

保險公司內控合規(guī)崗具體工作 保險公司內控合規(guī)工作規(guī)劃篇二

淺析保險公司內控合規(guī)管理工作

由于保險市場與資本市場、貨幣市場的密切關系，保險公司所需要面臨的巨大風險也不言而喻。這些風險復雜難測，涉及自然災害、意外事故，且日益受到投資環(huán)境、貨幣政策等風險因素的影響。因此，我們保險公司應切實研究風險方法的措施與途徑，積極防范和化解內部及外部風險。內部控制是保險公司防范風險的第一道防線，處于基礎性地位，因此強化內部控制能力是我們完善內部控制系統(tǒng)的首要任務。

一、內控的內涵及國內保險企業(yè)內控現(xiàn)狀.（一）什么是內部控制

內部控制指的是“企業(yè)防止舞弊的工具”①?！丢毩徲嬀唧w準則第9號一內部控制與審計風險》中對內部控制作了定義：“本準則所稱內部控制．是指被審計單位為了保證業(yè)務活動的有效進行．保護資產(chǎn)的安全和完整，防止、發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤與舞弊，保證會計資料的真實、合法、完整而制定和實施的政策與程序。內部控制包括控制環(huán)境、會計系統(tǒng)和控制程序。

（二）國內保險企業(yè)內部控制現(xiàn)狀

縱觀中國保險公司內部控制演進步程，國內保險企業(yè)內部控制建設終究是取得了一定的成效，但總體上內部控制環(huán)節(jié)仍舊比較薄弱．內控功效表現(xiàn)紊亂、機制失衡，從而引發(fā)行業(yè)內的經(jīng)濟犯罪和經(jīng)營失誤屢見不鮮，與國際上保險行業(yè)內部控制水平依舊存在較大差距：

1.保險公司內部控制建設的動力不足

在中國保險行業(yè)內部控制發(fā)展的過程中，來自保險公司外部的推動因素作用一直都有著舉足輕重的作用，而保險公司內部自身強化建設的意愿較弱。國外監(jiān)管市場存在著一句名言：“如果將外部監(jiān)管變成金融機構內控不足的步補充，風險的悲劇就會不斷上演?！苯鹑跈C構的內部控制是金融市場健康運行的基 ① 出自《獨立審計具體準則第9號一內部控制與審計風險》（會協(xié)字〔1996〕456號）出版 礎和前提，即便是有效的外部監(jiān)管和監(jiān)督都無法替代金融機構的自我約束及自我內部控制。

回顧中國保險公司內部控制的發(fā)展史，中國監(jiān)管部門對保險公司內部控制建設的影響實為突出，是推動中國保險公司內部控制建設的關鍵因素。隨著中國保險監(jiān)督管理委員會有關行政法規(guī)地不斷頒布，依托監(jiān)管部門的監(jiān)督，保險公司逐漸正確認識和著手內部控制建設工作。同時，中國保險公司在參與國際資本市場的過程中，迫于國際資本市場監(jiān)管的壓力，內部控制水平也得到了大幅提升。

監(jiān)管部門的作用如若愈是突出，愈能證明保險公司自身內部控制動力上的欠缺及乏力。對部分保險公司而言，內部控制建設是否達到監(jiān)管部門的要求，也許比內部控制是否在公司實際經(jīng)營過程中發(fā)揮作用更為重要。

2.內部控制體系不健全，制度建設滯后于業(yè)務發(fā)展

根據(jù)coso報告，保險公司內部控制體系包括五大要素，即控制環(huán)境、風險管理、控制活動、信息與溝通及監(jiān)督，這些要素存在于保險公司經(jīng)營活動的各方各面。很大部分的保險公司在控制活動方面制定了較多措施與制度，但仍存在精細化程度不高、深入化程度不夠的問題，未能滲透到公司各項業(yè)務活動的各個操作環(huán)節(jié)，也未能覆蓋所有部門及崗位，關鍵控制點仍處在控制真空狀態(tài)，并未形成多角度、多方位的立體風險預防監(jiān)控體系。隨著保險行業(yè)的不斷發(fā)展壯大及保險公司業(yè)務地不斷拓展，其中問題也就一一顯露，內部控制制度在如此的環(huán)境下更需要不斷更新與調整。

二、全區(qū)系統(tǒng)內控環(huán)境現(xiàn)狀 （一）內控部門機構建設薄弱

我區(qū)區(qū)公司層面作為承擔內部控制的主要部門是法律合規(guī)部門，但其兼并于辦公室與人力資源部，由辦公室與人力資源部負責人及工作人員兼崗執(zhí)行合規(guī)工作；各中心支公司則暫未成立合規(guī)部門，相關合規(guī)工作目前仍由辦公室綜合人員或負責人負責執(zhí)行。全區(qū)系統(tǒng)內控部門機構建設亟待健全與完善。

（二）內控人員專業(yè)能力薄弱

目前，區(qū)公司合規(guī)崗為2人，各中心支公司為1人，且均為兼崗工作。這些人員對其原工作崗位工作和流程比較熟悉，而對涉及內控的財務或法規(guī)等核心工作還處于摸索中前進的階段，無法徹底擔任起內控監(jiān)督所應承擔的職責。

三、措施及做法

（一）加快內控系統(tǒng)建設，促進內控體系完善 1.強化內部會計控制系統(tǒng)機制

第一，建立有效的會計內部控制系統(tǒng)，實施嚴格的會計控制。嚴密把握會計出口，保證筆現(xiàn)金支出出自實際需要，并保證審批手續(xù)的規(guī)范性。

第二，建立科學、嚴密的公司財務內部控制制度，夯實安全、有效的財務管理基礎。重點把握好關鍵人（財務負責人）、關鍵部位（如審批程序、資金調度、交接手續(xù)、電腦操作密碼等）、關鍵物件（如重要的發(fā)票、銀行票據(jù)、印鑒等）、關鍵工作崗位（如現(xiàn)金、銀行出納、收支事項及憑證的核準、實物負責人等），并且加強現(xiàn)金流轉與現(xiàn)金收支的審批、收入和支出、印鑒的保管及記帳單證等業(yè)務嚴格的分工管理,使其互相牽制。

2.健全內部管理控制系統(tǒng)體系

第一，必須建立和完善內部管理牽制制度。對具體業(yè)務進行分工時,排除由一個部門或一個人單獨完成一項業(yè)務的情況，保證必須要有其他部門或人員共同參與。

第二，要求建立適當授權不相容工作的責任分工體制。采取工作輪換制,明確規(guī)定并嚴格控制每一員工在某一崗位的履職時間。對關鍵崗位應頻繁輪換。從輪換中暴露出存在的問題,揭示出制度的缺陷、管理的缺陷。

第三，強調建立科學完善的內控管理體系，提高操作效率。確?，F(xiàn)有規(guī)章制度的執(zhí)行，達到綜合治理的牽制效果。（二）推進內控制度設計進程，切實保證貫徹執(zhí)行 1.以改革為動力，推進內部各項管理制度的創(chuàng)新

建立內控制度和管理制度，健全有效的內控制度。我公司將合規(guī)經(jīng)營視為公司運作的關鍵環(huán)節(jié)，一直強調合規(guī)意識深入全體員工工作核心。今年，我們先后印發(fā)了《合規(guī)檢查實施細則》、《合規(guī)經(jīng)營考核實施細則》、《合規(guī)報告實施細則》、《合規(guī)檢查實施細則》，旨在提高公司自我約束意識及防范和及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營風險的能力。同時，健全有效的內控制度，監(jiān)督和彌補公司管理中可能存在的缺陷，提高公司的核心競爭力，使公司在市場環(huán)境變化和人員素質參差不齊的情況下，依舊能夠實現(xiàn)公司的市場經(jīng)營目標。

2.以創(chuàng)新為核心，促進內部控制管理制度的完善

內部審計方面。我們修定和制定了各項審計工作基礎制度，建立了相對集中、獨立的內部審計體制，以適應組織架構的調整和工作方式的轉變。內部審計工作由區(qū)公司審計小組統(tǒng)一組織實施，并負責對區(qū)公司及各中心支公司的內部審計進行監(jiān)督。

人力資源方面。建立了與內部控制需要相適應的人力資源制度。出臺人力資源分析報告制度，制定績效管理制度，進一步推動薪酬數(shù)據(jù)庫建設，不斷提升員工隊伍履職能力。建立統(tǒng)一的人力資源管理標準化工作規(guī)范，高效運用人力資源管理系統(tǒng)（sap），為提高運營效率效果提供了人力資源支持。

it管理方面。建立it統(tǒng)一管理制度，將oa、vpn核心業(yè)務系統(tǒng)所有帳號的開設、變更及注銷管理，全部上收區(qū)公司信息技術部進行中心統(tǒng)一管理，實現(xiàn)滿足it需求流程操作的系統(tǒng)化管理，對系統(tǒng)參數(shù)修改、系統(tǒng)數(shù)據(jù)維護、系統(tǒng)權限變更等方面建立內控管理標準，提升了風險防范能力，進一步提高了it的管控能力。

反洗錢管理方面。印發(fā)《反洗錢操作規(guī)程》，制定嚴謹反洗錢制度。建立了以合規(guī)管理部門為主體的反洗錢工作組織機構，開發(fā)了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)，將反洗錢工作納入相關部門、機構或崗位的績效考核范圍，保證反洗錢控制有效。進一步增強了反洗錢意識，全面落實反洗錢監(jiān)管要求，扎實開展各項反洗錢專項工作，在不斷優(yōu)化完善反洗錢作業(yè)系統(tǒng)的基礎上，加大了客戶信息的采集、識別、審核力度，并按規(guī)定及時上報大額交易、可疑交易信息及各類監(jiān)管統(tǒng)計資料。

印章管理方面。建立統(tǒng)一的印章管理制度，明確辦公室為印章管理的責任部門，對印章的刻制、頒發(fā)、保管、使用等工作負有其責；修訂印章管理辦法、完善印章刻制的審批、報備流程，明確了印章交接的手續(xù)，落實了印章專人保管、使用審批等管理制度。

單證管理方面。印發(fā)《中國人壽財產(chǎn)保險股份有限公司廣西分公司業(yè)務單證管理暫行辦法》、《中國人壽財產(chǎn)保險股份有限公司廣西分公司業(yè)務單證管理實務規(guī)程》，實現(xiàn)全區(qū)系統(tǒng)單證的統(tǒng)一設計、統(tǒng)一編碼、統(tǒng)一印制、統(tǒng)一管理，實施重要單證的集約化管理，全面推進重要單證的系統(tǒng)管理，加強重要單證日常領用、發(fā)放的管控，進一步完善了重要單證核銷。

（三）加大內部監(jiān)督力度，完善統(tǒng)一內控體系

1.持續(xù)監(jiān)督方面，建立健全了內部控制三道防線，形成有機統(tǒng)一的內部控制體系。

（1）業(yè)務、財務和其它操作部門作為公司內部控制第一道防線，其責任在于制訂和組織實施本職能領域的政策、流程，并對本職能領域的活動進行連續(xù)、實時監(jiān)控。今年，我區(qū)區(qū)公司及各中心支公司的各業(yè)務條線職能部門依其專業(yè)分工和職責，履行了對所在管理控制領域的日?？刂坡氊熀统掷m(xù)監(jiān)督職責。

（2）合規(guī)及風險管理部門作為公司內部控制第二道防線，負責組織本公司及子公司對所面臨的各類風險進行識別、評估，并提出應對策略；合規(guī)管理部門對內部控制的日常管理進行檢查，在事前參與對公司政策、流程、合同的審核，發(fā)現(xiàn)、報告和改進公司的內控缺陷。合規(guī)部門組織各部門開展了合規(guī)事項報告、內控自查、風險自查的培訓，強化各部門人員風險監(jiān)控意識，提高了內控缺陷報告的效率。

（3）內部控制部門作為公司內部控制第三道防線，獨立行使再監(jiān)督職能。審計部門制定了內控評估體系和非現(xiàn)場審計預警體系，建立了有針對性的監(jiān)控指標，并通過數(shù)據(jù)挖掘進一步作深度分析，實現(xiàn)對分支機構經(jīng)營風險和舞弊現(xiàn)象的實時檢測。

2.獨立評估方面，設立具有相對獨立且高度集中的內部審計部門。 由區(qū)公司審計小組定期開展全區(qū)系統(tǒng)內控獨立評估工作，對主要業(yè)務領域和部分分支機構的內部控制進行了審計評估。今年，區(qū)公司審計部門對防城港、欽州遠程互動點進行了抽查審計工作，對常規(guī)審計、經(jīng)濟責任審計和專項審計時對相關的內控情況進行了檢查。

（四）加強信息與溝通，搭建高效交流平臺

1.內部溝通方面。我們建立了有效的內部溝通機制：發(fā)布公文處理辦法，開設內部網(wǎng)站及區(qū)公司主頁，保證及時發(fā)布公司動態(tài)和關鍵內控政策，使之及時準確傳遞至相關人員，使員工能夠迅速知曉公司的政策、規(guī)章制度和有關信息。同時，在各級機構均建立了公司經(jīng)營情況的持續(xù)發(fā)布機制和獲取外部信息的報告機制，通過手機短信平臺建立業(yè)績發(fā)布機制，明確所需報告的信息內容、執(zhí)行人、報告頻率、報告方式和報告接收人，確?？偨?jīng)理室及相關部門負責人、業(yè)務人員能及時、準確地接收全區(qū)實時業(yè)績情況；對于重大事項，我們還專門建立了特別的報告路線，確保其得到及時處置。為使溝通更加順暢，全區(qū)充分利用信息技術和現(xiàn)代通訊技術，為辦公和其他方面的內部交流溝通搭建了高效的交流平臺。

2.信息披露方面。區(qū)公司對本級及各中心支公司的信息披露工作進行統(tǒng)一管理，法定披露信息均通過保險監(jiān)管部門和廣西保險行業(yè)系會指定的收文網(wǎng)站、報紙及本公司主頁予以公告。全區(qū)系統(tǒng)要求全體員工嚴格遵守信息披露的各項規(guī)定。增強合規(guī)意識，（五）建立良好內控文化，培養(yǎng)強烈內控意識

企業(yè)文化是內部控制的思想靈魂，是影響企業(yè)內部控制環(huán)境的一個重要因素。建立良好的內部控制管理文化，實現(xiàn)精神上的“軟約束”，是從根本上防范和控制風險的有效手段。

培養(yǎng)內控管理理念，增強全員內部控制意識。今年，全區(qū)通過宣傳教育、視頻會議、學習培訓等各種方式，向全體員工培養(yǎng)內控管理理念，使廣大員工意識到內部控制管理是公司經(jīng)營戰(zhàn)略的重要組成部分，關系到公司的長遠發(fā)展，激勵每位員工在各自崗位上自覺履行自身的內部控制職責。

培育良好的職業(yè)道德，規(guī)范員工日常行為。制定《員工手冊》，將員工行為守則、職業(yè)道德標準、違規(guī)行為界限等內容與員工日常管理規(guī)定結合起來，激發(fā)全體員工的內部控制意識，倡導各級員工合力創(chuàng)建優(yōu)良的內部控制文化。

（廣西分公司）

參考文獻

[1]周會船.加強財產(chǎn)保險公司內部控制體系的構建[m].南京社會科學出版社, 2000 [2]陳文輝.保險公司內部控制建設與監(jiān)管.人民出版社[m].2005 [3]趙蓉斌,馮燕林.對完善保險公司內部控制的思考[m].會計研究出版社,2005 [4]獨立審計具體準則第9號一內部控制與審計風險[z].中國會計協(xié)會.1996

保險公司內控合規(guī)崗具體工作 保險公司內控合規(guī)工作規(guī)劃篇三

公司內控合規(guī)問題()

關于***公司內控合規(guī)問題

**公司的規(guī)模和速度發(fā)展得越快，越容易忽視和掩蓋業(yè)務和發(fā)展中存在的思想偏頗和運營過程中存在的管理松懈問題。隨著***公司的迅速發(fā)展，基層網(wǎng)點的不斷增多，團隊的擴張增員，營銷方式的不斷創(chuàng)新，公司內控合規(guī)工作中存在的一些問題日益凸顯。

（一）思想認識不足。對內部控制認識不足，崗位設置

缺乏牽制性。人是企業(yè)最重要的資源，也是重要的內部控制因素。公司人員素質、職業(yè)道德水平參差不齊，對內部控制認識不足在所難免。有的干部、員工認為，員工在激烈的競爭中拓展市場，我們坐在家里找人家的事，搞不好會影響業(yè)務發(fā)展的大局，招致領導的怪罪，得不償失，多一事不如少一事；有的干部、員工缺乏系統(tǒng)的教育培訓，在營銷方式的轉型過程中，缺乏辨別是非的能力，甚至認為合理不合法的變通和腐敗能促進了保險業(yè)務的發(fā)展。

（二）合規(guī)理念不足，跟不上新產(chǎn)品和法律法規(guī)變化的發(fā)展。隨著新產(chǎn)品的廣泛研發(fā)，各產(chǎn)品線不斷有新產(chǎn)品投入運營，因此合規(guī)人員除了要加強法律法規(guī)與內控合規(guī)制度的學習外，還必須要加強業(yè)務學習，特別是要熟練掌握各產(chǎn)品線保險產(chǎn)品的條款，包括銷售對象、銷售范圍、銷售金額、銷售責任、除外責任、義務、費用支付標準等法律法規(guī)及國家制定的各項制度等，因此必須做好合規(guī)員的即時培訓工作。所謂即時，就是頒發(fā)了新的法律、法規(guī)，出臺新的制度規(guī)定，產(chǎn)品線投入運營新的產(chǎn)品等，合規(guī)員要在最快最短的時間內學習掌握。

（三）培訓教育不足，合規(guī)隊伍素質偏低，組織架構不完善。內控合規(guī)以道德規(guī)范、行為自律、遵章守紀、風險控制為基礎的管理性工作。合規(guī)員首先應德才兼?zhèn)?，具有良好的工作作風和思想道德，工作一絲不茍，遵守國家、企業(yè)、行業(yè)的各項法律法規(guī)及規(guī)章制度；其次，應該具備比較高的專業(yè)素質，能夠科學合理、嚴謹有序地制定和完善內控制度，保證企業(yè)經(jīng)營科學高效；再次，要具備較好的協(xié)調能力，設計和協(xié)調好各部門、各環(huán)節(jié)的關系，確保內控制度得以有效實施。最重要的是合規(guī)員能夠通過制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測和風險管控，有效地預防、識別、評估、報告和應對合規(guī)風險，全面推進企業(yè)管理和效益水平。

（四）渠道管控不足。一方面，是合規(guī)管理權威性不強，作為合規(guī)崗不可能全面參與經(jīng)營管理的全過程，對各部門的協(xié)調能力極為有限；另一方面，是專業(yè)性不夠，合規(guī)崗和兼職合規(guī)員一般缺乏專業(yè)知識和專業(yè)訓練，在參與風險管控方面明顯缺乏相應的技巧與能力。因此，這種合規(guī)管理與風險管控的結構雖然是暢通的，但實際作用卻是極其有限的?；鶎訖C構要牢固樹立壽險經(jīng)營就是風險經(jīng)營的概念，大力提高風險管控和合規(guī)管理的權威性，在公司運營成本允許的情況下，建立直接由總經(jīng)理室領導的內控合規(guī)工作的專業(yè)隊伍。（五）制度保障不足，內控合規(guī)制度執(zhí)行標準未達到剛性化的程度。內控合規(guī)相關規(guī)定性文件一般都是上級部門經(jīng)過反復調研的規(guī)范性文件，不管哪一級的內控制度規(guī)定，沒有必要逐級向下制定本單位的規(guī)定，因為一旦逐級制定相關的規(guī)定，其規(guī)定的嚴密性必然被破壞，甚至出現(xiàn)更多的漏洞。即使根據(jù)當?shù)氐膶嶋H情況，確實需要對內控規(guī)定進行補充的，應該報請上級決策部門同意后，制定簡要的補充規(guī)定。因此，對上級下發(fā)的內控制度和規(guī)定要不折不扣地嚴格執(zhí)行，不能另行制定一套相似的制度或規(guī)定。

關于內控合規(guī)問題的建言獻策

公司的規(guī)模和速度發(fā)展得越快，越容易忽視和掩蓋業(yè)務和發(fā)展中存在的思想偏頗和運營過程中存在的管理松懈問題。隨著人保公司的迅速發(fā)展，基層網(wǎng)點的不斷增多，營銷團隊的擴張增員，營銷方式的不斷創(chuàng)新，公司內控合規(guī)工作中存在的一些問題日益凸顯。

（一）思想認識不足。對內部控制認識不足，崗位設置缺

乏牽制性。人是企業(yè)最重要的資源，也是重要的內部控制因素。公司人員素質、職業(yè)道德水平參差不齊，對內部控制認識不足在所難免。有的干部、員工認為，員工在激烈的競爭中拓展市場，我們坐在家里找人家的事，搞不好會影響業(yè)務發(fā)展的大局，招致領導的怪罪，得不償失，多一事不如少一事；有的干部、員工缺乏系統(tǒng)的教育培訓，在營銷方式的轉型過程中，缺乏辨別是非的能力，甚至認為合理不合法的變通和腐敗能促進了保險業(yè)務的發(fā)展。

（二）合規(guī)理念不足，跟不上新產(chǎn)品條款和法律法規(guī)變化的發(fā)展。隨著保險新產(chǎn)品的廣泛研發(fā)，各產(chǎn)品線不斷有新產(chǎn)品投入運營，因此合規(guī)人員除了要加強法律法規(guī)與內控合規(guī)制度的學習外，還必須要加強業(yè)務學習，特別是要熟練掌握各產(chǎn)品線保險產(chǎn)品的條款，包括保險對象、保險范圍、保險金額、保險費率、保險責任、保險除外責任、保險義務、手續(xù)費支付標準等法律法規(guī)及保監(jiān)會制定的各項制度等，因此必須做好合規(guī)員的即時培訓工作。所謂即時，就是頒發(fā)了新的法律、法規(guī)，出臺新的制度規(guī)定，產(chǎn)品線投入運營新的保險產(chǎn)品等，合規(guī)員要在最快最短的時間內學習掌握。

（三）培訓教育不足，合規(guī)隊伍素質偏低，組織架構不完善。內控合規(guī)以道德規(guī)范、行為自律、遵章守紀、風險控制為基礎的管理性工作。合規(guī)員首先應德才兼?zhèn)?，具有良好的工作作風和思想道德，工作一絲不茍，遵守國家、企業(yè)、行業(yè)的各項法律法規(guī)及規(guī)章制度；其次，應該具備比較高的專業(yè)素質，能夠科學合理、嚴謹有序地制定和完善內控制度，保證企業(yè)經(jīng)營科學高效；再次，要具備較好的協(xié)調能力，設計和協(xié)調好各部門、各環(huán)節(jié)的關系，確保內控制度得以有效實施。最重要的是合規(guī)員能夠通過制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測和風險管控，有效地預防、識別、評估、報告和應對合規(guī)風險，全面推進企業(yè)管理和效益水平。

（四）渠道管控不足。一方面，是合規(guī)管理權威性不強，作為合規(guī)崗不可能全面參與經(jīng)營管理的全過程，對各部門的協(xié)調能力極為有限；另一方面，是專業(yè)性不夠，合規(guī)崗和兼職合規(guī)員一般缺乏專業(yè)知識和專業(yè)訓練，在參與風險管控方面明顯缺乏相應的技巧與能力。因此，這種合規(guī)管理與風險管控的結構雖然是暢通的，但實際作用卻是極其有限的?；鶎訖C構要牢固樹立壽險經(jīng)營就是風險經(jīng)營的概念，大力提高風險管控和合規(guī)管理的權威性，在公司運營成本允許的情況下，建立直接由總經(jīng)理室領導的內控合規(guī)工作的專業(yè)隊伍。

（五）制度保障不足，內控合規(guī)制度執(zhí)行標準未達到剛性化的程度。內控合規(guī)相關規(guī)定性文件一般都是上級部門經(jīng)過反復調研的規(guī)范性文件，不管哪一級的內控制度規(guī)定，沒有必要逐級向下制定本單位的規(guī)定，因為一旦逐級制定相關的規(guī)定，其規(guī)定的嚴密性必然被破壞，甚至出現(xiàn)更多的漏洞。即使根據(jù)當?shù)氐膶嶋H情況，確實需要對內控規(guī)定進行補充的，應該報請上級決策部門同意后，制定簡要的補充規(guī)定。因此，對上級下發(fā)的內控制度和規(guī)定要不折不扣地嚴格執(zhí)行，不能另行制定一套相似的制度或規(guī)定。

在公司內控合規(guī)工作會議上的講話

尊敬的周總，各位同事:大家上午好！

年關將至，公司的各項工作都面臨一個盤點，檢點，都需要一個新的規(guī)劃，計劃。今天的內控合規(guī)工作會議，就是召集大家就今年的內控合規(guī)工作做一個總結，工作只有總結才會提高;就明年的內控合規(guī)工作提出一個預想,凡事預則立，不預則廢。借此機會，想談四個方面的意見：

一，關于公司2014年公司內控合規(guī)工作的基本評價

1，認識上提得高：今年的內控合規(guī)工作，集團領導高度重視。吳董事長說“內控合規(guī)是公司的生命線”，這句話成為全集團內控合規(guī)工作的指導思想。在大大小小的會議上，對內控合規(guī)工作，做到了逢會必講，逢事必講，逢人必講。領導思想上的重視貫穿到了集團工作的方方面面。

2，制度上抓得嚴：集團風險管理委員會圍繞吳董事長的講話，結團十二五發(fā)展規(guī)劃，出臺了內控合規(guī)工作三年規(guī)劃。為集團的內控合規(guī)工作做了一個整體規(guī)劃和設計。意義很重大，規(guī)劃是集團發(fā)展新時期加快發(fā)展方式轉變的重要保證。3，工作上抓得細：集團內控合規(guī)年度工作會議召開后，隨即出臺了三年規(guī)劃，后又配套下發(fā)了2014年內控合規(guī)工作要點，共分六大方面20大要點。工作要點不僅是對合規(guī)規(guī)劃的積極主動響應，也是圍繞內控合規(guī)實務，結合全集團工作實際，提出了全集團2014年內控合規(guī)工作的重點，難點和熱點問題，成為我們公司內控合規(guī)工作的方法論。我們公司今年內控合規(guī)工作要點的出臺就是以此為藍本。

4，協(xié)調上抓得緊：集團風險管理委員會每個季度都要召開內控合規(guī)工作例會，上報內控合規(guī)情況，提交風險管理報告，合規(guī)信息都能及時發(fā)放我們手中。為了幫助子公司提高對內控合規(guī)工作的思想認識和工作本領，集團法律合規(guī)部深入基層提供幫助。祝用總今年就對我們分公司部門總以上干部進行了培訓，反響很好。集團莊總裁對風險管理工作都要到會講話做指示。確保內控合規(guī)工作在任何一個階段都一條心，一股繩，一盤棋。

這些工作為公司的業(yè)務發(fā)展，健康發(fā)展，品牌塑造創(chuàng)造了一個很好的氛圍。

二，關于大家討論發(fā)言的問題

就大家剛剛發(fā)言談到的工作中存在的問題，我做了一個歸納，主要是以下五大方面的問題：

1，對內控合規(guī)工作的認識不夠深刻。公司從管理干部到員工，有背靠大樹好乘涼的感覺，以為自己是大型央企，政府監(jiān)管會有所照顧。還有一種認識是目前中介行業(yè)還處在發(fā)展初期階段，大家都在走內控合規(guī)的鋼絲，打擦邊球，法不責眾，人隨大流不挨罰，這是一種很典型的阿q精神。再有就是一種不負責任的托詞，業(yè)務壓力大，業(yè)務規(guī)范要向業(yè)務發(fā)展讓步。凡此種種，都是認識上的誤區(qū)。

2，對內控合規(guī)工作的配置不夠到位。內控合規(guī)工作的主體與客體都是人。由于公司的歷史原因，我們在內控合規(guī)工作上，資源配置是不到位的。沒有專門機構，也沒有專業(yè)人員。人員和職能的缺位導致工作上的弱化，使內控合規(guī)工作處于被動應付的局面。

3，對內控合規(guī)工作的技術不夠重視。公司的業(yè)務管理，人力資源管理和財務管理缺乏強大的系統(tǒng)支持，很多管理工作仍然依靠手工作業(yè)。大量人為的工作，對于內控合規(guī)工作的效率和技術保障造成了困難。

4，對內控合規(guī)工作的制度不夠完善。用制度管人，按制度辦事，這是內控合規(guī)工作的基本要求。但我們公司的內控合規(guī)工作只有一些基本的制度，但還不夠完善，體系建設也不夠健全。制度建設還有很長的一段路要走。

三，關于本次會議討論發(fā)言的體會

聽了大家的發(fā)言，感覺大家對內控合規(guī)工作思考得很深入，情況掌握全面，這是搞好公司內控合規(guī)工作的基礎，也是我們明年在內控合規(guī)工作上做出成績的希望。有兩點感觸：

1，很受啟發(fā)。中盛是大型央企，是業(yè)內的一面紅旗，業(yè)內頗有口碑。但在內控合規(guī)工作方面，與業(yè)內比，與集團兄弟子公司比，與領導的要求比，我們的軟硬件建設不夠，欠賬很多，業(yè)務發(fā)展積累一定的風險。大家對此很有認識，對我也有啟發(fā)：內控合規(guī)工作的必要性，緊迫性和艱巨性已到了我們不得不認真面對的地步。2，很受教育。內控合規(guī)工作不能閉門造車，不能束之高閣，要與一線，與基層緊密聯(lián)系。因為業(yè)務一線就是風險積聚的最前沿。大家從一線來，從實踐中來，對于風險和內控合規(guī)工作的認識是深刻的，大家對內控合規(guī)工作要不要做，如何做最有發(fā)言權。你們剛才對內控合規(guī)工作談到的呼吁就是對我們從事內控合規(guī)工作同志最好的激勵。這對于我們是很好的教育。

四，關于下一步工作的思考

結合大家的討論，正值周總在場，想對明年內控合規(guī)工作談一些粗淺的思考。因為沒有匯報，算不上正式意見。最終以周總的工作指示為準。

1，對組織機構和人力資源的思考。內控合規(guī)工作是公司戰(zhàn)略的重要組成部分。既然是戰(zhàn)略，就應該有戰(zhàn)略的思考，戰(zhàn)略的手段，戰(zhàn)略的資源配置。設置內控合規(guī)專職部門，配置內控合規(guī)專職人員是總經(jīng)理室必須解決的一個問題。這是組織保障！2，對教育培訓的思考。公司今年在培訓方面下的功夫比較大，但主要集中在業(yè)務知識和業(yè)務技能的培訓上，對于內控合規(guī)和業(yè)務規(guī)范的知識培訓相對弱化了些。培訓一可以解決認識問題，二可以解決技能問題。內控合規(guī)要從班子抓起，從分支機構一把手抓起。毛主席說，沒有落后的群眾只有落后的干部。領導的思想認識不解決好，員工的內控合規(guī)思想認識問題就解決不好。所以內控合規(guī)的培訓就從領導干部抓起，業(yè)務管理部要把這項工作落實好！

3，對技術平臺建設的思考。隨著公司的快速發(fā)展，內控合規(guī)工作對先進的信息技術平臺和系統(tǒng)的要求越來越急迫。業(yè)務管理系統(tǒng)，財務集中支付，人力資源系統(tǒng)，零現(xiàn)金支付等都需要強大的系統(tǒng)平臺支持。技術越先進，內控合規(guī)工作的手段越先進，我們在內控合規(guī)工作上取得的成績和成效就越巨大?？偨?jīng)理室對加快財務系統(tǒng)建設提出了明確要求，希望相關部門要認真研究，拿出執(zhí)行方案。

4，對公司制度安排的思考。內控合規(guī)工作要靠制度來保障。現(xiàn)有的制度要檢點，不能適應內控合規(guī)工作新形勢新要求的要改正。對內控合規(guī)制度相抵觸不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提獎制度就要改革，可以采用低工資高提獎的方法，取代現(xiàn)在的業(yè)務成本支付模式，同時可以降低固定成本，提高外勤人員業(yè)務發(fā)展的積極性?？己酥贫确矫嬉獙嵭幸黄狈駴Q制度。充分體現(xiàn)內控合規(guī)工作既是生命線還是高壓線的指導思想，這些思想要通過制度安排來實踐。

5，對問題消化處理的思考。問題已浮出水面的要解決，對還沒有浮出水面的要進行梳理。自查自糾，拿出整改方案。自查的問題即便是監(jiān)管查到了，監(jiān)管部門會區(qū)別對待。說明公司在內控合規(guī)方面上開展了常態(tài)性的工作。有制度，有安排，有整改，有態(tài)度，有成效，監(jiān)管部門就會有策略。所以，希望相關部門就暴露出來的問題，要有高度的責任感，舉一反三，開展翻老賬，算新帳活動，防微杜漸，為公司的快速發(fā)展保駕護航！

謝謝大家！

公司內控合規(guī)專題講座主持詞

尊敬的x總，x總，各位同事：

大家下午好！

7月29日的集團半年工作會議上，xx事長做了一篇題為《xxx》的重要講話。報告標題中“健康可持續(xù)”就是內控合規(guī)的代名詞。大家知道，要建設一家百年老店，有兩點是必須堅持的：一是必須符合國家法律規(guī)定；二是必須符合國家發(fā)展趨勢。我們在上周，就本次半年工作會議主題，也進行了討論和研究，xx總提出了安排一個內控合規(guī)的專題培訓。真是英雄所見略同！這體現(xiàn)了公司經(jīng)營哲學與集團保持了高度的方向一致性，也體現(xiàn)了公司對內控合規(guī)工作的高度重視！

在我們國家法學界，有這樣一位風流倜儻的青年俊才，其文化名片是中國政法大學法學博士，中國國際貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，中國保險法研究會常務理事、副秘書長，中國商法學研究會理事及該會保險委員會副主任，國家財政部企業(yè)內部控制標準委員會咨詢專家，執(zhí)業(yè)公司著名大牌律師，參加過《保險法》、《海商法》等多部法律法規(guī)和國際條約制定、修改論證，發(fā)表過保險法，金融法和風險與合規(guī)管理有關論文，著作多篇，多次出席國際國內學術會議發(fā)表演講。他，就是中國人保集團風險管理部和法律合規(guī)部總經(jīng)理xx先生。今天下午，xx博士和他的助手xx博士來到了我們會議現(xiàn)場，請大家伸出熱情的雙手，歡迎李總為我們做精彩授課！

剛才，李博士用2個小時，從法學，保險學和行政學結合的角度，給我們上了一堂非常生動，非常有意義的保險經(jīng)營，風險管控的講座。內容十分豐富、數(shù)據(jù)十分翔實、信息量很大、政策性很強、案例有警示和教育意義。聽完之后，收獲很多。借此機會，也代表大家向x總匯報我們在四個方面的聽課收獲：

一是樹立了風險管理和內控合規(guī)的基本理念；

二是懂得了風險管理與內控、合規(guī)之間的內在聯(lián)系；

三是認識到了集團為何要把內控合規(guī)定性為企業(yè)發(fā)展的生命線和紅線的內涵；

四是堅定了我們在加快發(fā)展方式轉變中保持健康可持續(xù)發(fā)展的信心。

有了這些收獲，我們就收獲了一份責任和使命，收獲了對于公司發(fā)展的希望和未來，收獲了我們廣大干部與時俱進的行為自律和原則。作為分支機構一把手，我們肩上有兩副擔子：一是發(fā)展的擔子，一是風險的擔子。誠如溫總理在國務院安全生產(chǎn)會議上講的：在安全生產(chǎn)和風險管理上“黨政同責，一崗雙責”。今天這堂課，對于強化我們的內控合規(guī)意識，搞好內控合規(guī)工作，促進公司發(fā)展，保護干部成長具有重要的現(xiàn)實指導意義！

讓我們再次用熱烈的掌聲感謝xx博士的精彩演講！

謝謝x總！

內控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處管理辦法

（暫行）

第一章總則

第一條為充分發(fā)揮各內控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處（以下簡稱內控辦事處）的職能作用，保障內控辦事處各項工作規(guī)范、有效開展，特制定本辦法。

第二條內控辦事處的管理遵循以下原則：

（一）獨立運行原則。內控辦事處行政上隸屬于省分公司，業(yè)務上接受省分公司監(jiān)察部／審計部、合規(guī)部的指導，根據(jù)工作職責在轄區(qū)內獨立開展工作。

（二）垂直管理原則。內控辦事處的工作安排、財務開支、人員調配、干部任免、業(yè)績考核、薪酬福利等事項均由省分公司負責。

（三）精干高效原則。內控辦事處的人員編制實行精簡優(yōu)化、合理配置，日常行政事務依托所在地市級分公司，以有效控制成本，提高工作效能。

第二章機構設置及人員編制

第三條內控辦事處分別設在鄭州市、新鄉(xiāng)市和漯河市，統(tǒng)一以駐地城市命名，稱“＊＊＊＊股份有限公司河南省分公司××內控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處”。

第四條內控辦事處的轄區(qū)劃分。

（一）鄭州內控辦事處轄區(qū)：三門峽市分公司、洛陽市分公司、開封市分公司、商丘市分公司、新鄉(xiāng)市分公司、漯河市分公司。

（二）新鄉(xiāng)內控辦事處轄區(qū)：安陽市分公司、鶴壁市分公司、焦作市分公司、濮陽市分公司、鄭州市分公司。

（三）漯河內控辦事處轄區(qū)：許昌市分公司、駐馬店市分公司、信陽市分公司、周口市分公司、平頂山市公司、南陽市分公司。

第五條各內控辦事處配置4－5人，其中：主任1人，工作人員3－4人。

第六條內控辦事處人員從系統(tǒng)內部調配。主任由省公司黨委按照干部選拔任用程序組織考察任免；一般工作人員從現(xiàn)有審計人員中選聘，缺編的從所在地市分公司在編員工中擇優(yōu)聘用。

第三章工作職責

第七條內控辦事處按照省分公司的統(tǒng)一安排和部署，負責對所轄市級分公司進行定期或不定期的監(jiān)督檢查和審計，及時向省分公司提交檢查稽核情況報告，并根據(jù)檢查稽核情況就加強和改進所轄市級分公司的經(jīng)營管理、風險管控等工作提出意見和建議。

第八條內控辦事處主要履行以下工作職責：

（一）根據(jù)省分公司年度工作計劃和工作任務，在省分公司職能部門的組織協(xié)調下，結合轄區(qū)實際情況，組織實施合規(guī)風險監(jiān)測，識別、評估和報告合規(guī)風險。

（二）監(jiān)督檢查國家保險政策、法規(guī)及中國保監(jiān)會、中國人保集團公司、人保財險總公司和省分公司的重大決策、重大決定以及指示、規(guī)定和要求的貫徹落實執(zhí)行情況。

（三）監(jiān)督檢查公司經(jīng)營授權管理、規(guī)章制度、業(yè)務流程、操作規(guī)范等執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)內控合規(guī)制度方面存在的問題，撰寫報告，提出建議，上報省分公司。并根據(jù)情況適時提出制定或者修改內部規(guī)章制度和業(yè)務流程的意見建議，為省分公司決策提供服務。

（四）圍繞業(yè)務、財務等經(jīng)營情況，開展依法合規(guī)經(jīng)營、數(shù)據(jù)質量、政策措施落實、內控制度和“六條禁令”執(zhí)行等情況的監(jiān)督檢查和審計，撰寫報告，提出建議，上報省分公司。

（五）根據(jù)省分公司的安排，對所轄市分公司及縣區(qū)支公司領導干部進行經(jīng)濟責任審計。撰寫報告，提出整改意見和建議，上報省分公司。

（六）根據(jù)省分公司的安排，對所轄公司進行經(jīng)濟效益審計或其他專項審計。撰寫報告，提出整改意見和建議，上報省分公司。

（七）督促被檢查或被審計單位落實審計決定和整改建議。

（八）根據(jù)省分公司的安排，對有關違法違紀違規(guī)問題或案件進行調查或督查，撰寫報告，提出處理意見建議，上報省分公司。

（九）做好與轄區(qū)內有關監(jiān)督部門的溝通工作，加強與監(jiān)察、業(yè)務、財務等部門的信息交流和工作配合，反饋相關意見和建議。

（十）每季度向省分公司提交檢查、審計發(fā)現(xiàn)問題的歸納分析報告，提出處理意見和建議。工作中發(fā)現(xiàn)的重大違法違紀違規(guī)問題和案件要隨時報告。每年度、半年度撰寫工作報告及其他合規(guī)報告，上報省分公司。

（十一）負責做好本辦事處的檢查、審計有關業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析、上報和文檔管理工作，加強對本辦事處員工的教育、培訓和績效考核工作。

（十二）負責做好辦事處的日常行政管理，固定資產(chǎn)和各種費用管理和使用工作。

（十三）完成省分公司交辦的其他工作。

第四章管理體制

第九條內控辦事處是省分公司的派出機構，由省分公司管理，接受省分公司黨委、總經(jīng)理室的領導。

第十條省分公司人力資源部是內控辦事處的人員管理職能部門，具體負責內控辦事處的人員調配、業(yè)績考核、薪酬福利等事項。

第十一條省分公司監(jiān)察部／審計部、合規(guī)部是內控辦事處的業(yè)務管理部門，具體負責對內控辦事處業(yè)務的計劃管理和監(jiān)督指導。

第十二條省分公司財會部是內控辦事處的經(jīng)費管理職能部門，具體負責內控辦事處各項經(jīng)費預算和決算的管理。內控辦事處的財務實行報賬制，其行政管理經(jīng)費及其他預算費用由省分公司統(tǒng)一撥付，委托所在地市分公司代辦。

第十三條內控辦事處的黨、工、團等接受省分公司的指導，日?；顒右劳兴诘厥蟹止颈静块_展。

第十四條內控辦事處列入公司有關文件發(fā)放范圍，主任出席省分公司召開的重要工作會議。

第五章薪酬待遇

第十五條內控辦事處主任薪酬參照省分公司本部高職等部門正職薪酬標準核定；一般工作人員薪酬參照所在地市分公司高職等崗位薪酬標準核定，并適當發(fā)放工作津貼。

第十六條內控辦事處主任薪酬由省公司負責發(fā)放；一般工作人員薪酬由省分公司劃撥，委托所在地市分公司代為發(fā)放。

第十七條內控辦事處主任的社會保險、企業(yè)年金、住房公積金等由省分公司統(tǒng)一管理。一般工作人員的社會保險、企業(yè)年金、住房公積金等由原公司管理。第十八條內控辦事處所有人員的節(jié)日費、防暑降溫費等日常福利比照所在地市分公司標準確定，由所在地市分公司代為辦理、發(fā)放。省分公司于每年年底與所在地市分公司統(tǒng)一進行結算。

第六章辦公場所及設施

第十九條

第二十條

第七章附則

第二十一條省分公司職能部門依據(jù)本辦法、結合公司有關規(guī)定，負責制訂相關的具體管理制度，以完善內控辦事處的各項制度建設。

第二十二條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

保險有限公司 內控合規(guī)監(jiān)察／審計辦事處人員管理暫行規(guī)定

美國上市公司-關于學習薩班斯法案內控合規(guī)心得體會

內控合規(guī)在我心

內控合規(guī)感想

內控合規(guī)

保險公司內控合規(guī)崗具體工作 保險公司內控合規(guī)工作規(guī)劃篇四

合規(guī)部崗位職責：

1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領導下，負責相關區(qū)域分布式能源等項目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。1.1：經(jīng)理職責與工作任務：

1.1.1負責區(qū)域內新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關項目并網(wǎng)信息，及時過濾、歸納、整理。組織進行項目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門溝通工作，負責并網(wǎng)項目前期調查及并網(wǎng)情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網(wǎng)手續(xù)相關支持性文件。

1.1.2組織項目并網(wǎng)計劃制定項目并網(wǎng)實施方案，負責并跟進并網(wǎng)項目的談判以達成意向，組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署，制定項目實施方案。

1.1.3負責項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作，組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。

1.1.4完成上級交辦的其他工作

1.2合規(guī)專員職責與工作任務：

1.2.1 在部門領導下，負責相關區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網(wǎng)工作的實施。

1.2.2.協(xié)助上級參與區(qū)域內新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關項目并網(wǎng)信息。與項目區(qū)域內相關政府部分洽談獲得項目并網(wǎng)權，參與項目并網(wǎng)項目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導，出來協(xié)調項目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題，參與編制項目并網(wǎng)計劃。

1.2.3協(xié)助上級參與項目并網(wǎng)計劃實施，協(xié)助組織跟進并網(wǎng)項目的談判以達成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署。制定項目實施方案。協(xié)助負責項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作，協(xié)助組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)，協(xié)助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。

1.2.4完成上級交辦的其他工作。

目前工作分配：張鵬鵬負責鹽城項目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領導直接下達的工作任務。.

保險公司內控合規(guī)崗具體工作 保險公司內控合規(guī)工作規(guī)劃篇五

合規(guī)崗位職責

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責

1、對監(jiān)管機構收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關實施方案的落實進行監(jiān)控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。

合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關實施方案的落實。

3、協(xié)助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

5、協(xié)助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯(lián)絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

【篇2：合規(guī)部職責和工作內容及其構架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責和工作內容：

工作職責

1、協(xié)助領導構建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章

制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業(yè)務流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關要求提出制定或者修改公司內部規(guī)章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。

工作內容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護

a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務管理制度及流程工作，促進公司依法經(jīng)營，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權轉讓等重大經(jīng)濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應訴；b.協(xié)助外部律師進行案件證據(jù)收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務培訓：

a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

8.參與集團境外貿(mào)易、投資、融資、擔保、租賃、產(chǎn)權轉讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；

10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務

二、合規(guī)部專員職責和工作內容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結合公司合規(guī)要求及各業(yè)務單位特點引導公司各業(yè)務單位進行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務領域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進

4、負責公司各業(yè)務領域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓宣貫工作 8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、合規(guī)部合規(guī)助理職責和工作內容 1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規(guī)培訓資料。

5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業(yè)務，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務。

8、負責管理公司合同專用章。

部門構架

合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：風險合規(guī)崗位工作職責】

風險合規(guī)崗位工作職責

一、負責本行系統(tǒng)性風險的識別與報告，產(chǎn)品風險評估與監(jiān)督管理；

二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業(yè)風險研究與管理，項目風險評估與管理工作；

三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督；負責風險資產(chǎn)的管理、處置工作；

四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；

五、負責銀行內部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；

六、負責定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；

八、負責本行法律事務、反洗錢工作；

九、完成領導交辦的其它工作。