回顧過去的一段時間，可以更好地了解自己的成長和變化。如果我們想寫一篇較為完美的總結(jié)，首先要明確總結(jié)的目的和對象。通過情感表達(dá)，我們可以更好地理解自己和他人的情感需求，并建立更好的人際關(guān)系。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇一

第五十二條辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。

未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。

第五十三條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度，加強對基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運作的檢查和監(jiān)督，確保基金銷售業(yè)務(wù)的執(zhí)行符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。

第五十四條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售信息管理平臺安全、高效運行，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求。

第五十五條未經(jīng)基金銷售機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強對基金銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

第五十六條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

第五十七條基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

第五十八條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：

(一)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;。

(二)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法;。

(三)對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;。

(四)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

第五十九條基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開。

第六十條基金管理人在選擇基金銷售機構(gòu)時應(yīng)當(dāng)對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查，基金銷售機構(gòu)選擇銷售基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)對基金管理人進行審慎調(diào)查。

第六十一條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強投資者教育，引導(dǎo)投資者充分認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險特征，保障投資者合法權(quán)益。

第六十二條基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法規(guī)相關(guān)要求識別客戶身份，核對客戶的有效身份證件，登記客戶身份基本信息，確保基金賬戶持有人名稱與身份證明文件中記載的名稱一致，并留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件。

基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時委托其他機構(gòu)進行客戶身份識別的，應(yīng)當(dāng)通過合同、協(xié)議或者其他書面文件，明確雙方在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。

第六十三條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

第六十四條基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)總部與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：

(一)銷售費用分配的比例和方式;。

(二)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式;。

(三)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任;。

(四)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分;。

(五)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售。

第六十五條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點的顯著位置或者在其網(wǎng)站予以公示。

第六十六條基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

第六十七條基金銷售機構(gòu)選擇合作的基金銷售相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求，并建立完善的合作基金銷售相關(guān)機構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程，充分評估相關(guān)風(fēng)險，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

第六十八條基金注冊登記機構(gòu)是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鹱缘怯洐C構(gòu)可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等業(yè)務(wù)。

第六十九條基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時、高效。主要職責(zé)包括：

(一)建立并管理投資人基金份額賬戶;。

(二)負(fù)責(zé)基金份額的登記;。

(三)基金交易確認(rèn);。

(四)代理發(fā)放紅利;。

(五)建立并保管基金份額持有人名冊;。

(六)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

第七十條基金管理人變更基金注冊登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

第七十一條基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會指定的技術(shù)平臺進行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊登記數(shù)據(jù)在中國證監(jiān)會指定機構(gòu)的集中備份存儲。數(shù)據(jù)交換應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)范。

第七十二條開放式基金合同生效后，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同、銷售協(xié)議的約定，辦理基金份額的申購、贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕接受投資人的申購、贖回申請?；鸸芾砣藭和；蛘唛_放申購、贖回等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在公告中說明具體原因和依據(jù)。

第七十三條基金銷售機構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。

投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，作為下一個交易日交易處理，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

第七十四條投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外;投資人按規(guī)定提交申購申請并全額交付款項的，申購申請即為有效;申購申請是否成功以基金注冊登記機構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。

第七十五條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供有效途徑供基金投資人查詢基金合同、招募說明書等基金銷售文件。

第七十六條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和基金銷售服務(wù)協(xié)議的約定向投資人收取銷售費用，并如實核算、記賬;未經(jīng)基金合同、招募說明書、基金銷售服務(wù)協(xié)議約定，不得向投資人收取額外費用;未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。

第七十七條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密，非因法定原因不得泄露投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。

第七十八條基金銷售機構(gòu)和基金銷售相關(guān)機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動的，應(yīng)當(dāng)報相關(guān)部門進行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商備案，其信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān)會備案。

第七十九條基金銷售機構(gòu)公開發(fā)售以基金為投資標(biāo)的的理財產(chǎn)品等活動的管理規(guī)定，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第八十條基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：

(一)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;。

(二)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;。

(三)以低于成本的銷售費用銷售基金;。

(四)募集期間對認(rèn)購費打折(含網(wǎng)上、電話等自助交易模式的認(rèn)購業(yè)務(wù));。

(五)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送;。

(七)挪用基金銷售結(jié)算資金;。

(八)本辦法第三十三條規(guī)定的情形;。

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇二

中國證券協(xié)會會刊《中國證券》擬于第8期安排“資本市場信息披露責(zé)任與監(jiān)督”專題欄目,希望得到各會員單位的支持,踴躍投稿,并積極協(xié)助組織稿件。協(xié)會將擇優(yōu)選用,并按協(xié)會規(guī)定對選用的稿件支付稿酬。

一、文章內(nèi)容。

文章應(yīng)為研究論文,研究選題范圍建議(包括但不限于):資本市場信息披露存在的問題及對策,新常態(tài)下資本市場信息披露制度監(jiān)管體系研究與思考,境外資本市場信息披露制度探討等。

二、字?jǐn)?shù)要求與文章格式等要求。

1.文章可就專題的某一方面開展深入研究與論述,應(yīng)具有一定的理論深度和應(yīng)用性,格式規(guī)范。具體格式要求見通知后附件《〈中國證券〉用稿要求》。

3.請在提交的word格式文件的文章標(biāo)題下面清楚寫明作者單位及署名。

三、關(guān)于提交到協(xié)會雜志管理系統(tǒng)的電子文檔要求及提交程序。

1.請作者提供稿件的'兩種格式電子版文檔。因文章摘要和關(guān)鍵詞以及英文題名和英文摘要請在系統(tǒng)中提交,文章中不要重復(fù)出現(xiàn)。

(1)word格式文件。

(2)pdf格式文件。pdf格式文件用于編委挑選稿件,勿附任何作者信息。

2.文章word格式文件和pdf格式文件的文件名都是“-8+文章標(biāo)題”。

3.請于207月17日前登陸投稿網(wǎng)址,選擇“《中國證券》8期稿件”后面的“我要注冊”進行注冊,之后選擇“我要投稿”提交您的文章。

四、關(guān)于投稿網(wǎng)址。

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也可在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(/),點擊網(wǎng)頁右下角的“征稿啟事”,點擊網(wǎng)頁最下方的“我要投稿”進入投稿網(wǎng)址。

五、聯(lián)系方式。

最后,感謝您積極支持配合我們的工作。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇三

第一條為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)銷售，包括基金銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。

基金銷售機構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認(rèn)定的其他機構(gòu)。

基金銷售相關(guān)機構(gòu)就其參與基金銷售業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法?；痄N售相關(guān)機構(gòu)包括為基金銷售機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、注冊登記服務(wù)等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。

第三條基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和基金投資人的合法權(quán)益。

第四條基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金銷售協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

第五條基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金。相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

基金銷售結(jié)算資金是指由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或者基金注冊登記機構(gòu)等基金銷售相關(guān)機構(gòu)歸集的，在基金投資人結(jié)算賬戶與基金財產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認(rèn)購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。

第六條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金銷售活動實施監(jiān)督管理。

第七條基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進行自律管理，并對基金銷售人員進行資格管理。

基金銷售機構(gòu)及基金銷售相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)協(xié)會的自律管理。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇四

1.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。

3.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

4.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力。

5.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

6.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

7.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

8.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

9.從業(yè)人員不得從事以下活動：

(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;。

(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;。

(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);。

(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;。

(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;。

(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;。

(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;。

(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

10.從業(yè)人員應(yīng)主動倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導(dǎo)向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責(zé)任，遵守社會公德，服務(wù)社會和投資者。

2016年證券從業(yè)資格考試改革常見問題匯總。

2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告。

2016年證券從業(yè)資格考試新大綱兩科問題解答。

各省2016年證券從業(yè)資格考試全年考試時間表匯總。

2016證券從業(yè)資格考試模擬試題及考點匯總。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇五

第一條為規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為，提高證券分析師專業(yè)水平，維護證券分析師良好職業(yè)形象，根據(jù)法律、法規(guī)、《中國證券業(yè)協(xié)會章程》及《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告[2010]28號)的有關(guān)要求，特制定本準(zhǔn)則。

第二條本準(zhǔn)則所稱證券分析師是指與證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)簽訂勞動合同，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師的人員。

第三條證券分析師應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的內(nèi)部管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。

第四條證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則。

第五條證券分析師應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨立立場。

第六條證券分析師應(yīng)當(dāng)恪守誠信原則，其研究結(jié)論應(yīng)當(dāng)是證券分析師真實意思的表達(dá)，不得在提供投資分析意見時違背自身真實意思誤導(dǎo)投資者。

第七條證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)自覺使用合法合規(guī)信息，不得以任何形式使用或泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開重大信息，不得編造并傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息。

第八條證券分析師制作發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)基于認(rèn)真審慎的工作態(tài)度、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ㄅc分析邏輯得出研究結(jié)論。證券研究報告的分析與結(jié)論應(yīng)當(dāng)保持邏輯一致性。

第九條證券分析師應(yīng)當(dāng)充分尊重知識產(chǎn)權(quán)，不得抄襲他人著作、論文或其他證券分析師的研究成果，在證券研究報告中引用他人著作、論文或研究成果時，應(yīng)當(dāng)加以注明。

第十條證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，不得用以往推薦具體證券的表現(xiàn)佐證未來預(yù)測的準(zhǔn)確性，也不得對具體的研究觀點或結(jié)論進行保證或夸大。

第十一條證券分析師制作發(fā)布證券研究報告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進行必要的風(fēng)險提示。

第十二條證券分析師應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺發(fā)布證券研究報告，不得通過短信、個人郵件等方式向特定客戶、公司內(nèi)部部門提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點，不得通過論壇、博客、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺對外提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報告內(nèi)容和觀點。

第十三條證券分析師明知特定客戶、公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時向公司報告。

第十四條證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應(yīng)當(dāng)主動向公司報告。

第十五條證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中對上述事實進行披露。

第十六條證券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽，以真實姓名執(zhí)業(yè)。

第十七條證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨立董事。

第十八條證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得向上市公司、證券發(fā)行人、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司以及其他利益相關(guān)者提供、索要或接受任何貴重財物或可能對證券分析師獨立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成不利影響的其他利益。

證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當(dāng)手段爭取較高的研究評價結(jié)果。

第十九條證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護行業(yè)聲譽，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競爭。

第二十條證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證券信息傳播及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)確地表述自己的研究觀點，不得與其所在公司已發(fā)布證券研究報告的最新意見和建議相矛盾，也不得就所在研究機構(gòu)未覆蓋的公司發(fā)表證券估值或投資評級意見。

證券分析師通過論壇、博客、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)表評論意見的行為應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定。

第二十一條證券分析師應(yīng)當(dāng)遵守所在公司的管理制度，履行崗位職責(zé)，充分尊重和維護所在公司的合法權(quán)益。

證券分析師離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原所在公司所簽署的勞動合同或協(xié)議的有關(guān)約定，承擔(dān)相應(yīng)的保密、競業(yè)限制、培訓(xùn)賠償?shù)攘x務(wù)。

第二十二條證券分析師應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，積極參加所在公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)及合規(guī)培訓(xùn)，不斷提高專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)水平以及合規(guī)意識。

第二十三條證券分析師違反本準(zhǔn)則規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。

第二十四條協(xié)助制作發(fā)布證券研究報告的有關(guān)人員比照本準(zhǔn)則執(zhí)行。

第二十五條本準(zhǔn)則由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條本準(zhǔn)則自2012年9月1日起施行，2005年發(fā)布的《中國證券分析師職業(yè)道德守則》同時廢止。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇六

第一條為加強證券投資基金(以下簡稱基金)銷售的自律管理，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)以及中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)的有關(guān)規(guī)定，制定本守則。

第二條本守則所稱基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代銷機構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動的人員。

第二章基本業(yè)務(wù)素質(zhì)與職業(yè)道德規(guī)范。

第三條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格。

第四條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其它形式的基金銷售聘任合同。

第五條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)熟悉所推介基金的基金合同、招募說明書、發(fā)行公告、產(chǎn)品特征，以及基金銷售業(yè)務(wù)流程。

第六條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律法規(guī)和所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)制度，忠于職守，規(guī)范服務(wù)，自覺維護所在機構(gòu)及行業(yè)的聲譽，保護投資者的合法利益。

第七條基金銷售人員從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(一)勤勉盡職原則?；痄N售人員應(yīng)當(dāng)本著對投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認(rèn)真履行各項職責(zé)。

(二)誠實守信原則。基金銷售人員應(yīng)當(dāng)忠實于投資者，以誠實和公正的態(tài)度并以合法的方式執(zhí)業(yè)，如實告知投資者可能影響其利益的重要情況。

(三)投資者利益優(yōu)先原則。基金銷售人員應(yīng)將投資者的利益置于個人及所在機構(gòu)的利益之上。

第八條基金銷售人員不得從事與其所在機構(gòu)及投資者的合法利益相沖突的活動或法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第九條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，積極參加所在機構(gòu)和協(xié)會舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，每年參加培訓(xùn)的時間不少于協(xié)會對證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求。

第三章基金銷售人員行為規(guī)范。

第十條基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌。

第十一條基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明。

第十二條基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)尊重投資者的意愿。

第十三條基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者。

第十四條基金銷售人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。

第十五條基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

第十六條基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的'過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

第十七條基金銷售人員對其所在機構(gòu)和基金產(chǎn)品進行宣傳應(yīng)符合中國證監(jiān)會和其它部門的相關(guān)規(guī)定。

第十八條基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。

第十九條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到基金管理公司、基金代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其它經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理開戶、基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項。

第二十條基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，并注意如下事項：

(一)有效識別投資者身份;。

(二)向投資者提供《投資人權(quán)益須知》;。

(三)向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等;。

(四)了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、投資期限和流動性要求。

第二十一條基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險。

第二十二條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定為投資者辦理基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求。

第二十三條基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)及時交所在機構(gòu)建檔保管，并依法為投資者保守秘密，不得泄漏投資者買賣、持有基金份額的信息及其它相關(guān)信息。

第二十四條基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費用，不得收取其他額外費用，也不得對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用。

第二十五條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù)，回訪投資者，解答投資者的疑問。

第二十六條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，并根據(jù)投資者的合理意見改進工作，如有需要應(yīng)立即向所在機構(gòu)報告。

第二十七條基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。

(一)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益;。

(二)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息;。

(四)散布虛假信息，擾亂市場秩序;。

(五)同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù);。

(六)違規(guī)接收投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易;。

(八)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送;。

(十)挪用投資者的交易資金或基金份額;。

(十一)從事其它任何可能有損其所在機構(gòu)和基金業(yè)聲譽的行為。

第四章管理和監(jiān)督。

第二十九條基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的要求，建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和基金銷售人員招聘、培訓(xùn)和管理制度，加強對基金銷售人員的日常管理。

第三十條基金管理公司、基金代銷機構(gòu)向基金銷售人員提供的統(tǒng)一宣傳資料，應(yīng)符合《證券投資基金銷售管理辦法》和《關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》的規(guī)定，并已按有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。

第三十一條基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應(yīng)按照《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的要求實施基金銷售適用性管理制度，為基金銷售人員向投資者推介合適的基金產(chǎn)品提供依據(jù)。

第三十二條基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在明顯位置公布基金銷售網(wǎng)點、有關(guān)負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、投訴電話等信息，并及時、妥善處理投資者對本機構(gòu)基金銷售人員的投訴。

第三十四條基金銷售人員違反本守則，其所在機構(gòu)應(yīng)予以相應(yīng)處分，并將處分情況報送協(xié)會;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會可按相關(guān)自律規(guī)定予以紀(jì)律處分;違反法律法規(guī)的，報中國證監(jiān)會處理。

第五章附則。

第三十五條本守則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條本守則自發(fā)布之日起施行。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇七

第二十三條基金銷售機構(gòu)可以選擇商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)?；痄N售支付結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時、高效的劃付。

第二十四條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備下列條件的商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：

(二)制訂了有效的風(fēng)險控制制度;。

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第二十五條從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第二十四條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格。

商業(yè)銀行為基金銷售機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)商業(yè)銀行從事支付結(jié)算服務(wù)的價格收取相關(guān)費用。商業(yè)銀行收取超出支付結(jié)算服務(wù)費用的，應(yīng)當(dāng)與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議，并提供基金銷售相關(guān)服務(wù)，履行基金銷售相關(guān)責(zé)任。

第二十六條從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第二十四條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》，且公司基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)賬戶應(yīng)當(dāng)與公司其他業(yè)務(wù)賬戶有效隔離。

第二十七條基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)可以在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶。

基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)開立基金銷售結(jié)算專用賬戶時，應(yīng)當(dāng)就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式、賬戶異常處理等事項以監(jiān)督協(xié)議的形式與基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)做出約定。

基金銷售結(jié)算專用賬戶是指基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或者基金注冊登記機構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶。

基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督機構(gòu)是指在基金銷售結(jié)算資金流轉(zhuǎn)過程中，對基金銷售相關(guān)機構(gòu)開立、使用銷售賬戶的行為和基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)流程承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)的商業(yè)銀行或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

第二十八條基金銷售結(jié)算專用賬戶的啟用、變更和撤銷應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會及賬戶開立人所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第二十九條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以基金投資人的結(jié)算賬戶作為其申購資金的銀行賬戶。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇八

第八十一條基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起7日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第八十二條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員的離任審計或者離任審查制度。獨立基金銷售機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理離任或者執(zhí)行事務(wù)合伙人退伙的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審計。獨立基金銷售機構(gòu)的其他高級管理人員、證券投資咨詢機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員、其他基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查。

第八十三條基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于年度結(jié)束一個季度內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

第八十四條基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務(wù)。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第八十五條基金銷售機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第八十六條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理;已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。

第八十七條未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第八十八條除經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的基金銷售機構(gòu)及相關(guān)機構(gòu)外，基金銷售機構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令基金銷售機構(gòu)改正，并處以警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第八十九條基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

(一)未按照本辦法第二十七條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶;。

(二)未按照本辦法第三十二條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料;。

(四)未按照本辦法第六十四條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議;。

(五)違反本辦法第六十六條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料;。

(七)違反本辦法第七十三條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格;。

(八)未按照本辦法第七十六條的規(guī)定收取銷售費用并核算、記賬;。

(九)未按照本辦法第七十七條的規(guī)定為投資人保守秘密;。

(十)從事本辦法第八十條規(guī)定禁止的行為;。

(十一)未按照本辦法第八十三條的規(guī)定進行自查，并編制監(jiān)察稽核報告;。

(十二)未按照本辦法第八十四條的規(guī)定履行信息報送義務(wù)或者配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)督檢查。

基金銷售機構(gòu)違反前款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)。

第九十條基金銷售機構(gòu)有下列情形之一的，終止基金銷售業(yè)務(wù)資格：

(一)違反本辦法第八十條第七項的規(guī)定，挪用基金銷售結(jié)算資金;。

(二)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)。

第九十一條基金銷售機構(gòu)被責(zé)令暫?；痄N售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：

(一)簽訂新的銷售協(xié)議;。

(二)宣傳推介基金;。

(三)發(fā)售基金份額;。

(四)辦理基金份額申購。

基金銷售機構(gòu)被責(zé)令終止基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動。

基金銷售機構(gòu)被責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會指定的中介機構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，并可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷售機構(gòu)賠償有關(guān)損失。

第九十二條基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)：

(一)違反本辦法第五條的規(guī)定，挪用基金銷售結(jié)算資金;。

(二)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)被暫停或者終止基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的，基金銷售機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會指定的中介機構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，并可按相關(guān)協(xié)議的約定，依法追償有關(guān)損失。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇九

第一條為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)銷售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他機構(gòu)(以下簡稱代銷機構(gòu))宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。

第三條基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和投資人的合法權(quán)益。

第四條基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金代銷協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金銷售活動實施監(jiān)督管理。

第六條基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金銷售活動進行自律管理。

第二章基金代銷機構(gòu)。

第七條基金銷售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理;基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)代為辦理，未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，不得接受基金管理人委托，代為辦理基金的銷售。

第八條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

第九條商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;。

(二)有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門;。

(四)具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行;。

(五)有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;。

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十條證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第(二)項至第(九)項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;。

(二)最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;。

(三)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;。

(四)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。

第十一條證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第(二)項至第(九)項和第十條第(三)項、第(四)項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊資本不低于兩千萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;。

(三)持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度;。

(四)最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。

第十二條專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第(三)項至第(七)項、第十條第(三)項和第(四)項，以及第十一條第(一)項和第(二)項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍;。

(三)取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人，且不低于員工人數(shù)的二分之一;。

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十三條申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。

申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

第十四條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進行審查，做出決定。

第十五條中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進行評審。

第十六條依法須辦理工商變更登記的，申請人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

第三章基金宣傳推介材料。

第十七條本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息，包括：

(一)公開出版資料;。

(二)宣傳單、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料;。

(三)海報、戶外廣告;。

(四)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料及其他音像、通訊資料;。

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第十八條基金管理人和基金代銷機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并報中國證監(jiān)會備案。

中國證監(jiān)會自收到備案材料之日起二十個工作日內(nèi)，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。

第十九條基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;。

(二)預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績;。

(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;。

(六)登載單位或者個人的推薦性文字;。

(七)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

第二十條基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足六個月的除外。

基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效六個月以上但不滿一年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績;基金合同生效一年以上但不滿十年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績;基金合同生效十年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近十個完整會計年度的業(yè)績。

第二十一條基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

(一)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù);。

(三)真實、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平;。

基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核。

第二十二條基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

第二十三條基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。

第二十四條基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確;提及第三方專業(yè)機構(gòu)評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機構(gòu)的名稱及評價日期。

第二十五條基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字，并使投資人在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資人注意投資風(fēng)險，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

第二十六條基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

第四章基金銷售費用。

第二十七條基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書中載明費率標(biāo)準(zhǔn)。

第二十八條基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購費，但費率不得超過認(rèn)購金額的百分之五。

基金管理人辦理開放式基金份額的申購，可以收取申購費，但費率不得超過申購金額的百分之五。

認(rèn)購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。

第二十九條基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五，贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

第三十條基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費率標(biāo)準(zhǔn)。

第三十一條基金管理人可以對選擇在贖回時繳納認(rèn)購費或者申購費的基金份額持有人，根據(jù)其持有基金份額的期限適用不同的認(rèn)購、申購費率標(biāo)準(zhǔn)。

第三十二條基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)。

第三十三條基金管理人可以從開放式基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人，具體管理辦法由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第五章銷售業(yè)務(wù)規(guī)范。

第三十五條基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強對基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運作和銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

第三十六條基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

第三十七條基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于十五年。

第三十八條專業(yè)基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專營基金代銷業(yè)務(wù)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第三十九條基金管理人委托其他機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的，被委托的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金代銷業(yè)務(wù)資格。

未經(jīng)基金管理人或者代銷機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動;從事宣傳推介基金活動的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

第四十條基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù);未經(jīng)簽訂書面代銷協(xié)議，代銷機構(gòu)不得辦理基金的銷售。

代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點的顯著位置，不得委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。

基金管理人對代銷機構(gòu)從事基金銷售活動負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代銷機構(gòu)違規(guī)銷售基金的，應(yīng)當(dāng)予以制止;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代銷協(xié)議。

第四十一條基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

第四十二條基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

代銷機構(gòu)使用的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)與備案的材料一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)審查、檢查代銷機構(gòu)使用的材料。

第四十三條基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶，并由該銀行對賬戶內(nèi)的資金進行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

第四十四條開放式基金合同生效后，基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同、代銷協(xié)議的約定，辦理基金份額的申購、贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。

第四十五條基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的'約定和招募說明書的規(guī)定向投資人收取銷售費用，并如實核算、記賬;基金管理人、代銷機構(gòu)未經(jīng)基金合同約定，不得向投資人收取額外費用;未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照代銷協(xié)議的約定向代銷機構(gòu)支付報酬，并如實核算、記賬。

第四十六條基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密，不得泄漏投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。

第四十七條基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：

(一)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;。

(二)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;。

(三)以低于成本的銷售費率銷售基金;。

(四)募集期間對認(rèn)購費打折;。

(五)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送;。

(六)挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金;。

(七)本辦法第十九條規(guī)定的情形;。

(八)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

第六章監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

第四十八條基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起七日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會。

第四十九條基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起十日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。

第五十條基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明，并報送中國證監(jiān)會。

第五十一條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理人、基金代銷機構(gòu)從事基金銷售活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五十二條基金管理人、代銷機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第五十三條基金管理人、代銷機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金銷售活動，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進行行政處罰;法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第五十四條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理;已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。

第五十五條未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第五十六條專業(yè)基金銷售機構(gòu)未按照本辦法第三十八條的規(guī)定專營基金代銷業(yè)務(wù)，或者代銷機構(gòu)未按照本辦法第四十條第二款的規(guī)定置備資格證明文件或違反規(guī)定，委托其他機構(gòu)代為辦理基金銷售的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第五十七條基金管理人違反本辦法第三十九條第一款的規(guī)定，委托未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)代為辦理基金銷售的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第五十八條基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

(二)未按照本辦法第四十條第一款的規(guī)定簽訂書面代銷協(xié)議;。

(三)違反本辦法第四十一條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料;。

(四)未按照本辦法第四十二條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料;。

(五)未按照本辦法第四十三條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶;。

(七)未按照本辦法第四十五條第一款的規(guī)定收取銷售費用并核算、記賬;。

(八)未按照本辦法第四十六條的規(guī)定為投資人保守秘密;。

(九)從事本辦法第四十七條規(guī)定禁止的行為;。

(十)未按照本辦法第五十一條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)督檢查。

代銷機構(gòu)違反前款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)。

第五十九條基金管理人從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

(一)未按照本辦法第四十條第三款的規(guī)定履行監(jiān)督檢查義務(wù);。

(二)未按照本辦法第四十五條第二款的規(guī)定向代銷機構(gòu)支付報酬并核算、記賬;。

(三)未按照本辦法第四十八條的規(guī)定報送代銷協(xié)議;。

(四)未按照本辦法第四十九條的規(guī)定進行自查，并編制專項監(jiān)察稽核報告;。

(五)未按照本辦法第五十條的規(guī)定檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，并做專項說明。

第六十條代銷機構(gòu)被責(zé)令暫?；鸫N業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：

(一)簽訂新的代銷協(xié)議;。

(二)宣傳推介基金;。

(三)發(fā)售基金份額;。

(四)辦理基金份額申購。

代銷機構(gòu)被責(zé)令終止基金代銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動。

代銷機構(gòu)被責(zé)令暫?；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善處理有關(guān)投資人的基金份額的申購、贖回，并可按照代銷協(xié)議的約定，依法要求代銷機構(gòu)賠償有關(guān)損失。

第七章附則。

第六十一條本辦法自7月1日起施行。中國證監(jiān)會《關(guān)于代理證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行完善內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)發(fā)[]150號)、《關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字[]33號)、《證券投資基金銷售管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)基金字[2002]66號)同時廢止。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇十

第三十條本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括：

(一)公開出版資料;。

(三)海報、戶外廣告;。

(四)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通訊資料;。

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第三十一條基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報基金管理人主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報基金銷售機構(gòu)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第三十二條制作基金宣傳推介材料的基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

第三十三條基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;。

(二)預(yù)測基金的證券投資業(yè)績;。

(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;。

(六)登載單位或者個人的推薦性文字;。

(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十四條基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外。

基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(一)基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績;。

(三)基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績;。

(四)業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

第三十五條基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

(一)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù);。

(三)真實、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平。

基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報告。

第三十六條基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

第三十七條基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較的，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。

第三十八條基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確。

第三十九條基金宣傳推介材料提及基金評價機構(gòu)評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金評價結(jié)果引用的相關(guān)規(guī)范，并應(yīng)當(dāng)列明基金評價機構(gòu)的名稱及評價日期。

第四十條基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股東之間實行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財產(chǎn)的投資運作。

第四十一條基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應(yīng)當(dāng)提示基金投資人，購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

第四十二條基金宣傳材料中推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險，說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險。

保本基金在保本期間開放申購的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)業(yè)務(wù)公告以及宣傳推介材料中說明開放申購期間，投資者的申購金額是否保本。

第四十三條基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的.風(fēng)險提示函。

電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式表達(dá)上述內(nèi)容。

第四十四條基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇十一

第八條基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊并取得相應(yīng)資格。

第九條商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行;。

(二)財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;。

(三)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;。

(六)有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系;。

(八)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;。

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十條商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門;。

(二)資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;。

(三)最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰;。

(五)國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。

第十一條證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門;。

(二)凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;。

(三)最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;。

(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。

第十二條期貨公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門;。

(二)凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;。

(三)最近3年沒有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為;。

(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。

第十三條保險機構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)中國保險監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的保險公司、保險經(jīng)紀(jì)公司和保險代理公司。

保險公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門;。

(二)注冊資本不低于5億元人民幣;。

(三)償付能力充足率符合國務(wù)院保險業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;。

(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。

保險經(jīng)紀(jì)公司和保險代理公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門;。

(二)注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;。

(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

第十四條證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門;。

(二)注冊資本不低于萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;。

(四)持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度;。

(五)最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為;。

(九)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

第十五條獨立基金銷售機構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財產(chǎn)品銷售，其申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式;。

(二)有符合規(guī)定的經(jīng)營范圍;。

(三)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;。

(四)有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定;。

(七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

第十六條獨立基金銷售機構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。

企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;。

(二)最近3年沒有受到刑事處罰;。

(三)最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;。

(四)最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄;。

(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。

自然人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(二)最近3年沒有受到刑事處罰;。

(三)最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;。

(四)在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄;。

(五)無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù);。

(六)最近3年無其他重大不良誠信記錄。

第十七條獨立基金銷售機構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(二)最近3年沒有受到刑事處罰;。

(三)最近3年沒有受到金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;。

(四)在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄;。

(五)無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù);。

(六)最近3年無其他重大不良誠信記錄。

第十八條申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。

申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交更新材料。

第十九條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的注冊申請，并進行審查，作出注冊或不予注冊的決定。

第二十條依法必須辦理工商變更登記的，申請人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

第二十一條獨立基金銷售機構(gòu)申請設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)內(nèi)部控制完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力，能有效控制分支機構(gòu)風(fēng)險;。

(二)最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰;。

(三)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;。

(五)擬設(shè)立的分支機構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度;。

(六)擬設(shè)立的分支機構(gòu)取得基金從業(yè)資格的人員不少于2人;。

(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

獨立基金銷售機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時已經(jīng)設(shè)立的分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合上述條件。

第二十二條獨立基金銷售機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)，變更經(jīng)營范圍、注冊資本或者出資、股東或者合伙人、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。獨立基金銷售機構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于10人或者分支機構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于2人的，應(yīng)當(dāng)于5個工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并于30個工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。

獨立基金銷售機構(gòu)按照前款規(guī)定備案后，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)本辦法第十五條、第十六條、第十七條、第十八條的規(guī)定進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管。對于不符合基金銷售機構(gòu)資質(zhì)條件的機構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期未予改正的，取消基金銷售業(yè)務(wù)資格。

第二十三條取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)將機構(gòu)基本信息報中國證監(jiān)會備案，并予以定期更新。

第二十四條基金銷售機構(gòu)合并分立，基金銷售業(yè)務(wù)資格按下述原則管理：

(五)基金銷售機構(gòu)分立的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊。

基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購、申購等業(yè)務(wù)。

證券人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則篇十二

規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序，下面小編為大家精心搜集了關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則，歡迎大家參考借鑒，希望可以幫助到大家!

第一條為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

第三條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱"協(xié)會")依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱"中國證監(jiān)會")的指導(dǎo)和監(jiān)督。

(二)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員;。

(三)基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;。

(四)證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;。

(五)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;。

(六)證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;。

(七)協(xié)會規(guī)定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券市場資信評級機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機構(gòu)。

本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五條從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的。

規(guī)章制度。

第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。

第七條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險。

為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第八條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。

第九條從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外:。

(一)國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的;。

(二)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。

從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)之后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

第十條機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。

機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告;協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

(一)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;。

(二)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息;。

(三)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;。

(四)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);。

(五)貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù);。

(六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M賄賂賂;。

(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;。

(八)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;。

(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;。

(十)泄露客戶資料;。

(十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

(一)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;。

(二)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;。

(三)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;。

(四)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;。

(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券;。

(六)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十三條基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為:。

(一)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息;。

(二)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進行利益輸送;。

(三)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利;。

(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;。

(五)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶;。

(六)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十四條證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為:。

(一)接受他人委托從事證券投資;。

(三)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告;。

(四)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十五條機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

第十六條協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會檢查工作。

第十七條協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。

第十八條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。

第十九條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。

第二十條從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

第二十一條本準(zhǔn)則自頒布之日起實施。

第二十二條本準(zhǔn)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。